深交所：本周对华大基因、中科信息交易情况进行重点监控

一、上市公司监管动态(2017年9月1日-9月7日)

本所对5宗违规行为进行纪律处分。

一是藏格控股股份有限公司(以下简称“藏格控股”)2016年度实施完成重大资产重组，格尔木藏格钾肥有限公司(以下简称“藏格钾肥”)成为藏格控股的控股子公司，西藏藏格创业投资有限公司(以下简称“藏格创业”)成为藏格控股的控股股东。藏格创业在2016年1月1日至2017年4月17日期间通过挪用藏格钾肥银行承兑汇票方式累计占用藏格控股资金93,688.16万元。藏格控股对上述控股股东资金占用情况未及时履行信息披露义务，亦未在相关公告中披露藏格创业占用藏格钾肥资金情况。上述行为违反了本所《股票上市规则(2014年修订)》和《主板上市公司规范运作指引(2015年修订)》的相关规定。本所根据有关规定，对藏格控股股份有限公司、公司实际控制人兼董事长肖永明和控股股东西藏藏格创业投资有限公司、公司副董事长曹邦俊，董事兼总经理肖瑶，董事王聚宝，时任董事兼财务总监郑钜夫，时任董事马福强，监事邵静、李光俊、侯选民，副总经理吴卫东、方丽，董事会秘书蒋秀恒，时任董事会秘书兼副总经理李双，时任董事会秘书兼财务总监陈健予以通报批评的处分。

二是天瑞集团股份有限公司(以下简称“天瑞集团”)在卖出河南同力水泥股份有限公司(以下简称“同力水泥”)股份累计达到5%时，没有按照《证券法》第八十六条和《上市公司收购管理办法》第十三条的规定及时向中国证监会和本所提交书面报告并披露权益变动报告书，在履行报告和披露义务前没有停止卖出同力水泥股份。同时，在上述减持过程中，天瑞集团存在通过本所证券交易系统以集中竞价方式买入同力水泥股份100股的行为，在买入同力水泥股份100股后，又通过本所证券交易系统以大宗交易方式卖出同力水泥股份44,319,000股，构成《证券法》第四十七条规定的短线交易。上述行为违反了本所《股票上市规则(2014年修订)》的相关规定。本所根据有关规定，对天瑞集团股份有限公司予以通报批评的处分。

三是江苏宝利国际投资股份有限公司未如实披露全资子公司新设子公司的信息变更情况；未如实披露新加坡宝利与俄罗斯联邦远东发展部签订的《合作备忘录》进展重大变化的情况；未如实披露《俄罗斯联邦公路署和宝利控股(新加坡)私人有限公司合作备忘录》进展重大变化的情况；未如实披露与白俄罗斯国家石化公司及纳夫坦炼油公司签订的《意向备忘录》进展发生重大变化的情况；未如实披露与中航飞机股份有限公司签订《合作框架协议》进展发生重大变化的情况。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则(2014年修订)》的相关规定。本所根据有关规定，对江苏宝利国际投资股份有限公司、江苏宝利国际投资股份有限公司董事长周德洪予以公开谴责的处分；对江苏宝利国际投资股份有限公司时任总经理张宇定、时任董事会秘书陈永勤、时任财务总监徐建娟、现任董事会秘书王学良予以通报批评的处分。

四是新疆机械研究院股份有限公司董事杨立军在公司公告2016年度业绩预告前10日内减持公司股票2,667万股，占公司总股本的1.79%，违反了本所《创业板股票上市规则(2014年修订)》及本所《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》的相关规定。本所根据有关规定，对杨立军予以通报批评的处分。

五是深圳市长方集团股份有限公司《2016年年度业绩预告》披露的归属于上市公司股东的净利润与《2016年年度报告》相比，盈亏性质发生变化，且业绩预告修正公告的披露时间滞后。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则(2014年修订)》的相关规定。本所根据有关规定，对深圳市长方集团股份有限公司及公司董事长邓子长，总经理邓子权，财务总监杨文豪，董事会秘书胡济荣给予通报批评的处分。

本所共对12宗违规行为发出监管函，6宗涉及信息披露违规、3宗涉及买卖股票违规、1宗涉及会计核算与内部控制不规范、1宗涉及担保违规、1宗涉及独立董事声明事项重大遗漏。

6宗涉及信息披露违规中。一是藏格控股对控股股东资金占用情况未及时履行信息披露义务，亦未在相关公告中披露有关情况。二是深圳市同洲电子股份有限公司2015、2016连续两年未披露内部控制鉴证报告。三是宁夏青龙管业股份有限公司计提资产减值准备未经董事会审议，且未及时披露相关信息。四是四川科伦药业股份有限公司未及时披露与关联方华北制药日常关联交易未及时履行审议程序和信息披露义务。五是重庆莱美药业股份有限公司2016年度业绩快报披露的归属于上市公司股东的净利润与年度报告存在较大差异，且业绩快报修正公告披露时间滞后。六是苏州锦富技术股份有限公司计提资产减值准备未履行董事会审议程序及信息披露义务。

3宗涉及买卖股票违规中，一是北京威卡威汽车零部件股份有限公司监事闫蕊配偶张紫剑在公司2017年半年度报告披露敏感期买卖入公司股票。二是奥特佳新能源科技股份有限公司持股23.63%股东西藏天佑投资有限公司买卖公司股票行为构成短线交易。三是上海中信信息发展股份有限公司独立董事乐嘉锦买卖公司股票行为构成短线交易。

1宗涉及会计核算与内部控制不规范中，深圳市远望谷信息技术股份有限公司在会计事项核算方面存在部分事项会计核算不符合企业会计准则的情形以及财务部门与业务部门缺乏有效衔接导致收入确认不规范的情形。

1宗涉及担保违规中，江苏通润装备科技股份有限公司未经股东大会审议，违规为资产负债率超过70%的子公司常熟市通用电器厂有限公司提供担保。

1宗涉及独立董事声明事项重大遗漏中，金杯电工股份有限公司独立董事杨黎明在相关文件中遗漏了其同时担任其他公司独立董事的事项，导致公司未能及时披露日常关联交易3,474.3万元。

本所发出重组问询函4份、关注函9份、其他函件43份。

二、市场交易监管动态(2017年9月4日-9月8日)

本周，本所共对26起证券异常交易行为进行调查，涉及盘中拉抬股价、盘中打压股价、开盘虚假申报、对倒对敲交易等异常交易情形，并及时采取了监管措施。共对11起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会5起涉嫌违法违规案件线索。本所对“华大基因”、“中科信息”的交易情况进行了重点监控。

(原标题：深圳市场监管动态)

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