“十四五”开局之年 全球顶尖资管机构齐聚上海共话资产管理新机遇

2021年是“十四五”的开局之年，也是资管新规过渡期的最后一年，中国资产管理市场发展进入新的阶段，在变革中育新机，变局中开新局。

在此背景下，第一财经、中国银行联合主办的“2021上海全球资产管理高峰论坛”将正式于10月13日拉开帷幕。上海市委常委、副市长吴清莅临为论坛致辞，更有监管机构、行业协会、经济学家、全球知名资管机构、本土龙头资管机构齐聚论坛，呈现一场推进资管行业加速进化、构建资管行业新生态的国际化论坛。

上海国际金融中心建设再提速

经过多年发展和不懈努力，上海国际金融中心建设取得了重大进展，基本建成了与我国经济实力以及人民币国际地位相适应的国际金融中心。截至2020年末，上海持牌金融机构总数达1674家，比2015年末增加196家，外资金融机构占比近三分之一，中外资金融机构集聚效应明显。其中外资法人银行、保险机构、基金管理公司均占内地总数的一半左右，成为境内外资金融机构最集中的城市。

与此同时，上海资产管理行业已初步形成一定规模。数据显示，全球排名前20位的国际资管机构已有17家在沪设立主体，上海的保险资管、公募基金规模占全国的比重均超过30%。全球资管规模排名前十的资管机构均已在沪开展业务，全国33家外资私募证券投资基金管理人（WFOE PFM）中有29家落户上海。

今年5月，上海发布的《关于加快推进上海全球资产管理中心建设的若干意见》提出，力争到2025年，上海基本建成资产管理领域要素集聚度高、国际化水平强、生态体系较为完备的综合性、开放型资产管理中心，打造成为亚洲资产管理的重要枢纽，迈入全球资产管理中心城市前列。

8月，上海市人民政府关于印发《上海国际金融中心建设“十四五”规划》（下称《规划》）的通知，进一步提出要加快建设全球资产管理中心。

下一步，上海将围绕构建资管行业发展的生态系统，抓住对外开放深化、金融科技应用的发展机遇，加强金融法治、行业自律、政府服务保障，聚焦机构、产品、市场、人才等核心要素，以此推动上海从亚洲资管枢纽向全球资管中心目标迈进。

《规划》指出，未来上海将在进一步创新资管产品和服务，满足投资者多样化需求；发挥金融市场作用，畅通资管投资渠道；扩大行业对外开放，提升资管国际化水平；加强高端人才引进培育，厚植资管人才沃土；提升综合服务能力，优化资管发展环境。

上海金融对外开放和国际金融中心建设规划的战略性、前瞻性已越来越被全球资本市场所认可，可行性亦不断得到证实。上海建成具有国际影响力的全球资管中心，或许就在不远的将来。

重磅主旨、两大发布、六场对话、50+机构

在本次高峰论坛中，多位与会嘉宾将就“十四五”期间如何深化金融开放、加快推进上海全球资产管理中心建设、资管市场变革与机遇、推动资本市场双向开放、资管开放下的银行业、保险资管业、基金业、信托业等多项议题发表主旨演讲。

在对话环节，还将有10位海内外顶级投资人，通过线上与线下相结合的方式共话中国资产管理发展机遇。

下午的主旨演讲和五场圆桌论坛则更聚焦于居民如何通过资产配置与资源优化达到财富增值。第一财经邀请超过30位来自全球知名投资机构的全球或中国代表，围绕中国居民家庭财富配置趋势、如何把握新阶段资产配置机会、“十四五”养老金融带来的新发展机遇、财富传承生态与家族信托资产配置新风向等话题进行探讨，共同寻找财富管理升级新路径。

此外，峰会上还将重磅发布一本近20万字的资管领域力作--《实践与创新——上海全球资产管理中心建设研究》。该书经过近两年时间的精心筹划、走访调研、集中编写和专家讨论修改，由上海市地方金融监管局、上海市基金同业公会、华宝证券股份有限公司等单位组成的课题组撰写完成。

《实践与创新--上海全球资产管理中心建设研究》不仅仅是一本全面介绍全球、中国资管行业的基本数据、发展现状以及行业趋势的百科全书，还是一本目前国内少有的系统、全面介绍城市、地区建设资产管理中心发展路径与蓝图的重要著作。

另一本致力于实用层面的行动指南——《海外资管机构赴上海投资指南（2021版）》（下称《指南2021版》）也将在同日发布。《指南2021版》由中国证券投资基金业协和上海市基金同业公会编撰，在编撰和修订过程中得到了上海市地方金融监管局、上海证监局的指导与帮助。

2020年，上海成为全国首个为海外资管机构推出官方指南性文件的城市。在去年的基础上，结合最新的政策方向和投资形势，《指南2021版》做了全面更新。新版由十二个章节组成，覆盖地理区位、行业概述、政策法规、申请审批、业务开展、机构服务六大类，结合行业实践和行业数据，向来沪和在沪外资机构提供指导性参考。

论坛时间：2021年10月13日 09:00--17:30

开幕致辞 09:05--9:15

上海市委常委、副市长 吴清

主旨演讲 09:20—10:20

1. “十四五”期间如何深化金融开放

中国社会科学院学部委员、国家金融与发展实验室理事长 李扬

2. 资管市场变革与机遇

中国银行行长 刘金

3. 资本市场双向开放条件下的资管行业发展

上海证券交易所副总经理 刘逖

发布仪式 10:20—10:40

1.《实践与创新——上海全球资产管理中心建设研究》发布仪式

发布人：第一财经总经理 陈思劼

发布嘉宾： 上海地方金融监管局局长 解冬

中国银行行长 刘金

第一财经董事长兼首席执行官 李蓉

上海市基金同业公会会长 刘建平

华宝证券董事长 刘加海

2. 《海外资管机构赴上海投资指南》（2021年版）发布仪式

发布人：第一财经总经理 陈思劼

发布嘉宾： 上海地方金融监管局局长 解冬

上海证监局副局长 王登勇

中国证券投资基金业协会党委委员、副秘书长 黄丽萍

中国人民银行上海总部金融市场管理部副主任 荣艺华

中国银行投资银行与资产管理部总经理 胡昆

第一财经董事长兼首席执行官 李蓉

上海市基金同业公会会长 刘建平

主旨演讲 10:40——11:30

资管开放下的银行业、保险资管业、基金业、信托业

中国银行业协会党委副书记、秘书长 刘峰

中国保险资产管理业协会党委委员、副会长 贺竹君

中国证券投资基金业协会党委委员、副秘书长 黄丽萍

中国信托业协会首席经济学家 蔡概还

圆桌对话 11:30——12:30

对话顶级投资人：中国资产管理 机遇在哪里？

主持人：第一财经主持人 尹凡

视频：

橡树资本联席董事长 Howard Marks ARK Invest CEO/CIO Cathie Wood

先锋领航国际业务总裁 Chris Mclsaac

施罗德集团全球业务总裁 Lieven Debruyne

东方汇理资管集团首席投资官 Pascal Blanqué

路博迈集团总裁兼股票首席投资官 Joe Amato

现场：

摩根资管（JPMAM）中国区总裁 王琼慧

PIMCO中国WFOE总经理 周玲玲

施罗德投资中国区总裁 郭炜

富敦投资管理上海有限公司总经理 张军

主旨演讲 13:30—14:10

1. 前瞻布局 发动上海全球资管中心新引擎

安永大中华区中国金融改革工作组 主管合伙人 江海峰

2. 中国居民家庭财富配置趋势

中国银行个人数字金融部总经理 刘敏

圆桌论坛

14:10—14:50 圆桌论坛：如何把握新阶段资产配置机会

主持人：交银理财总裁 金旗

嘉宾

中银国际证券全球首席经济学家 管涛

富国基金总经理 陈戈

申万菱信基金董事长 陈晓升

兴业期货董事长 吴若曼

安中集团中国区总裁 赵柏龄

14:50—15:30 圆桌论坛：资管科技赋能行业发展

主持人：德勤亚太首席技术官 朱磊

嘉宾

平安资管总经理 罗水权

中银金融科技有限公司副总经理 石璞玉

国泰君安证券股份有限公司信息技术部总经理 黄韦

中欧基金信息技术总监 贾建国

15:30—16:10 圆桌论坛：财富管理升级新路径

主持人：青银理财总裁 王茜

嘉宾

新加坡交易所董事总经理、中国区主席 陈庆

中信建投证券执委会委员 张昕帆

中金公司董事总经理、中金财富产品解决方案执行负责人 梁东擎

华宝证券董事长 刘加海

华安基金管理有限公司总经理 张霄岭

16:10—16:50 圆桌论坛：“十四五”养老金融迎来新发展机遇

主持人：中欧国际工商学院院长 汪泓

嘉宾

中国银行养老金融部总经理 田军

汇添富基金管理股份有限公司董事长 李文

太平洋保险养老产业投资管理公司总经理 魏琳

富达国际中国区董事总经理 李少杰

天弘基金副总经理 朱海扬

16:50—17:30 圆桌论坛：财富传承生态与家族信托资产配置新风向

主持人：第一财经主持人 阳光

嘉宾

中国信托登记有限责任公司副总裁 刘铁峰

上海信托副总经理 张晓军

中航信托副总经理 范华

建信信托财富管理总监 徐进

锦天城律师事务所高级合伙人、信托业协会专家理事 李宪明

全程直播链接：2021上海全球资产管理高峰论坛