Webull因合规问题被罚420万美元

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美国金融业监管局（FINRA）周四表示，数字券商Webull Financial因合规失误被罚款420万美元。

FINRA称，2020年1月至2023年9月期间，Webull未落实合理设计的计划，以防范洗钱和身份盗窃等问题。公司也缺少合理政策，在客户开户时核实身份。

监管机构还指出，Webull未建立发现并标记可疑交易的政策和程序。

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