• 07月13日 星期日

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证监会严控小市值中企赴美上市,监管强化背后有何考量

中国证券监管机构近期启动对小型中企海外上市的专项审查行动,重点监管这些企业在美股市场中可能引发的市场操控风险。据《金融时报》披露,证监会认为注册制通道下登陆美国交易所的企业多存在低市值、基本面薄弱特征,成为跨境做空势力和违规操盘的温床,直接影响美股投资者权益。

该机构内部研讨显示,监管层对这些企业跨境融资动机已产生实质性质疑。多位接近监管部门的人士透露,企业是否真实具备外海融资必要性已成为审核核心指标,当前有部分曾在中国境内被拒的不成熟企业,转而借助SPAC等模式突击登陆纳斯达克。

政策效果已现端倪:2024年上半年赴美IPO申请通过数同比腰斩。尽管具体审批收紧措施尚未全部公开,但分析人士指出此类企业普遍存在上市前突击增发、关联方过度持股等问题,与SEC对中概股审计新规形成双重监管压力。

典型案例显示,数码娱乐领域企业Magic Empire Global曾在2022年创造单周股价波动60倍的极端行情,随后遭遇95%断崖式下跌。该事件直接推动纳斯达克升级风险预警机制,同年启动针对11家类似结构中企的紧急熔断程序。

据路透社交叉印证,美国交易所已建立专门监控小组,对总市值低于1亿美元的中概股实施动态审计跟踪。某投行并购部负责人表示,跨境交易的透明度缺失与信息披露错位形成监管套利空间,此次中国主动升级审查或将改变中企赴美IPO的既定模式。

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