转移1000万美元客户资金偿还个人债务 巴克莱银行新加坡分行前员工被禁业25年

5月8日，从新加坡金融管理局官网获悉，巴克莱银行新加坡分行前客户经理Kale Jagdish Purushottam收到监管处罚。

罚单显示，新加坡金融管理局根据相关规定，对Kale Jagdish Purushottam作出禁业25年的处罚，要求其不得在金融咨询公司提供金融咨询服务、参与管理、担任董事以及成为其主要股东；不得参与证券期货公司管理、担任董事以及成为其主要股东。

据披露，在2010年5月至2013年1月期间，Kale Jagdish Purushottam通过伪造客户签名和银行文件，从三个客户的巴克莱银行账户中窃取1000万美元转移给第三方以偿还他的个人债务。在收到客户关于未经授权交易的询问时，Kale Jagdish Purushottam伪造文件，使客户相信交易错误并且已被撤消。

随后，Kale Jagdish Purushottam又从其他9个客户的帐户中进行了更多非法资金转移并筹集了未经授权的贷款，以弥补3个客户帐户不足并偿还个人债务。

此外，为了填补亏空，Kale Jagdish Purushottam还进行多项未经授权的股票和外汇交易。这些交易给巴克莱银行造成了至少1000万美元的净损失。

最终，Kale Jagdish Purushottam被判犯伪造和诈骗罪，被判处监禁13年。

新加坡金融管理局总裁助理 Loo Siew Yee表示，Kale Jagdish Purushottam 案件中，涉及长时间的违法行为以及大量未经授权的交易，给巴克莱银行及其客户造成严重损失。

对于违法行为特别严重的情况，金融管理局会毫不犹豫地强加长时间的禁令。金融管理局已将Kale Jagdish Purushottam 实施禁业处理。禁令自2020年5月4日起生效。