谷辽海：澳洲加入GPA所带来的启发（11）

谷辽海/文

姗姗来迟的答复

修订过的报价提交后，时隔半个月，针对欧盟就澳洲初始出价的首次评议，澳大利亚第一次回应了欧盟的意见。我注意到，澳洲第一份申请入市清单是2015年9月8日通过政府采购委员会分发的。这之后，时隔五个月，欧盟于2016年2月10日第一次对澳洲的初步报价进行响应。对此，澳洲在2016年9月30日之前一直没有进行答复，一直到了2016年10月14日，才姗姗来迟开始答复欧盟。这时距离欧盟的第一次回应澳洲的日期，时间已经过去了8个月。国际交往中的这种微妙关系，真是令人回味无穷。

2016年10月18日，应澳大利亚代表团的请求，WTO政府采购委员会将澳大利亚对欧盟首轮意见的书面答复转给了GPA各个缔约方，下面是分发的澳洲来文，所附的内容系对欧洲联盟问题的答复，系澳大利亚对欧盟就澳大利亚首次市场准入提议的初步评论的第一次进行回应。

在这份回应意见中，澳洲首先进行了下面的概述：

欧盟认为澳大利亚向GPA提交的第一份入市清单是一个好的报价，与澳洲在JAEPA（“澳大利亚与日本自由贸易协定”）中的承诺相当。然而，欧盟认为有必要进行一些修改。

对于欧盟提出的这些问题，澳大利亚代表团认为，应结合澳大利亚这次修订过的提交书加以考虑，以补充澳大利亚清单中提供的信息以及对欧盟有关中央政府下级机构采购的初始问题的答复（后者，我留在未来相应的主题进行论述）。

欧洲联盟有关“中央政府实体及其但书”的意见，澳洲的回应答复很简短，却给人感觉特别精炼，将许多难以解释不容易说清楚的问题，一笔带过，引领人们向前看，不要再拘泥于过去的文书，应该就澳洲修订后的报价进行分析、评论并提出建议，似乎要告诉欧盟代表团，现在再来讨论第一份的出价已经没有任何实质性意义了。

就欧盟评论澳洲初始报价中的其他问题，澳大利亚在2016年10月14日这次的答复回应中进行了较为详细的讲解。对此，我稍候一些日子会在附件二和附件三等其他附件的相关内容逐一展开进行介绍、讨论、分析。

欧盟及时回应

2016年12月20日，应欧洲联盟代表团的请求，政府采购委员会分发以下信函。欧洲联盟对澳大利亚2016年9月30日修订要约的评论。

欧盟欢迎澳大利亚努力加入《政府采购协定》，赞赏澳洲于2016年9月30日提交修订要约。欧盟在此提交其意见，要求澳大利亚进一步改进修订报价。欧盟保留根据与澳大利亚的谈判和GPA其他缔约方的意见，撤回、修改、减少或延长其意见的权利，欧盟要求澳洲对修订后的报价进行一些修改，以符合《政府采购协定》下欧盟承诺的水平。

我要说明的是，欧盟评论澳洲的第二轮报价包括附件一至附件七的内容，本人为了文章的主题和逻辑结构以及论述解说本文主题的需要，目前仅围绕附件一的中央政府实体及其“但书”中的问题，而有关澳洲与GPA各缔约方在附件二至附件七相关内容中的讨价还价，我计划后续的稿件中逐渐展开。

以下是欧盟针对澳洲附件一的修订评论和进一步改进要求。欧盟注意到，修订要约中所载的实体名称已作了若干改动。这些修改的理由是“政府机构”的变化，对提供的覆盖范围没有任何负面影响。然而，在某些情况下，如果情况确实如此，仍然存在疑问。基于此，欢迎澳大利亚作进一步解释，以证实这一点。欧盟感到遗憾的是，澳大利亚在实体覆盖范围方面的改进有限。对于TPP（跨太平洋伙伴关系协定）、KAFTA（韩澳自由贸易协定）以及JAEPA（日澳经济伙伴关系协定,即两国间的FTA）中提供的一些实体未包括在修订后的报价中。

欧盟请澳大利亚解释具体的原因，并提供关于这些实体经济重要性的信息。欧盟还重申其在2016年2月10日首次报价意见中提出的建议，特别要求澳大利亚扩大报价范围，包括次中央层级较低的实体，如城市和公共事业部门运营的公共实体（有关这方面的话题，在后续相关主题的稿件中，我会进行推荐和分析，在这里就不展开细述和讨论）。

对澳大利亚的中央政府实体，欧盟注意到，这里只有63家实体，而澳大利亚在首轮出价中只有65家。澳大利亚犯罪追踪局、家庭法院和联邦巡回法院不再是这次修订实体清单中的一部分。欧盟了解到，这些实体与澳大利亚初始要约中已经涵盖的实体合并，因此修订要约中没有减少覆盖范围。

澳大利亚对五个实体的名称作了改动。欧盟重申其在关于旨在全面覆盖中央一级实体的初步提议的意见中提出的要求。这次中央政府实体的“但书”中，引入了有关机动车辆采购的新注释。

关于第一次报价中包含的“但书”注释，未进行任何变更。基于此，欧盟在2016年2月10日首次评论中有关“但书”2和3.a、3.b以及3.d的意见、建议仍然有效。其言外之意，虽然已经进入第二轮的出价、回应、答复和再回应等讨价还价的过程，欧盟似乎还是希望将首轮谈判中所存在的各项质疑解释明白讲述清楚，也就是说，第一阶段的问题还是没有根本解决。

乌克兰的回应

紧随欧盟前述回应之后，乌克兰于2017年1月10日向WTO政府采购委员会递交了一封信函，是对澳大利亚修订要约的评论和质疑。在介绍和分析乌克兰信函之前，我们非常有必要了解这个国家加入《政府采购协定》（GPA）的来龙去脉。今年的俄乌冲突，使乌克兰迅速成为世界上家喻户晓的知名国家。

2007年12月，我国提交加入GPA申请后，我几乎每天都在关注GPA的相关信息，当时撰写了一本书《走近WTO政府采购协定》，原计划在我国加入GPA后出版，我这一等就过去了15年时间。尽管如此，我还是一直在积极研究GPA，而且很早就开始关注乌克兰。

乌克兰加入背景

2011年2月8日，乌克兰向WTO提交了加入《政府采购协定》的申请。乌克兰围绕其加入的相关问题以及入市清单应答，连同初始出价清单分别于2011年8月2日、2012年12月13日进行了递交，由政府采购委员会分发给GPA各缔约方。根据政府采购委员会2013年举行的研讨，乌克兰于2014年3月7日分发了其第一份修订后的提交书。政府采购委员会在2014年3月12日和2014年6月25日的会议上讨论了这份修订后的提交书。美国和中国台北于2014年6月12日、日本于2014年7月21日先后分发了有关乌克兰提交书的相关评论。2014年10月28日，乌克兰通过政府采购委员会分发了其第二份订正后的报价，在第二天的会议上初步讨论了该提交书，新加坡分发了关于该提交书的书面评论。日本、加拿大、美国和瑞士等GPA缔约方均提出了书面的意见和建议。

乌克兰在2014年6月25日的会议上将其本国对政府采购相关立法情况告知委员会，该国新版的公共采购法已经生效，其中考虑到了欧盟相关一揽子政府采购指令诸项规则和《政府采购协定》的要求。乌克兰认为其公共采购立法是公开、透明、非歧视性的，完全符合《政府采购协定》。

在2014年10月29日的讨论中，政府采购委员会要求乌克兰尽快提供其相关立法的英语译文，并在可能的情况下提供对问题清单的最新答复。

在政府采购委员会2015年2月9日开始进行的会议周期间，除了进一步讨论其第二次修订提案外，乌克兰非正式地向各方介绍了其第三次修订报价草案的具体内容。GPA缔约方赞赏乌克兰的积极参与及其进一步提高覆盖率的意向。GPA一些缔约方在要求进行一些额外修改的同时，表示希望乌克兰能够尽快加入。

随后，2015年2月26日，加拿大、中国香港、日本的小组讨论乌克兰2015年4月27日的第三次修订报价。2015年5月26日，加拿大分发了其对乌克兰第三次修订报价的进一步改进建议。与此同时，乌克兰于2015年5月19日分发了其新版公共采购法的英文版本，并于2015年5月26日分发了其最终覆盖范围报价草案。在政府采购委员会2015年6月3日的会议讨论过程中，乌克兰发表了强有力的声明，强调它现在已经满足了有关其市场准入提议的所有未决要求，并认为其立法完全符合《政府采购协定》的要求。对此，GPA各方确认，它们准备同意乌克兰根据最后提交书草案中的条件加入GPA，但须履行必要的内部协商程序。GPA缔约方明确表示，它们希望看到乌克兰迅速完成加入工作。之后，应政府采购委员会主席的要求，2015年7月9日分发了政府采购委员会有关乌克兰加入问题的决定草案，供政府采购委员会在缔约方完成必要的内部程序后尽快通过。在政府采购委员会2015年9月16日的会议上，乌克兰代表重申，乌克兰迅速加入《政府采购协定》对该国非常重要，是乌克兰政府的优先事项之一。乌克兰政府和商业、公共治理界充分意识到加入GPA的义务和好处。加入GPA将有助于乌克兰加强公共采购领域的善治；协助打击腐败；通过更多地使用电子采购方法，提高政府采购做法的透明度并使其系统现代化。

根据上述情况，政府采购委员会主席在总结讨论时指出，GPA没有任何一方对乌克兰提议的加入条件表示任何保留；相反，乌克兰的提交书得到了所有发言方的热情支持。基于此，关于乌克兰加入条件的谈判现已结束。正如他们所表示的那样，剩下的只是几个当事方完成必要的内部协商。

2015年10月9日，政府采购委员会分发了有关乌克兰加入GPA的订正决定草案，2015年11月11日，政府采购委员会通过了上述有关乌克兰加入的订正决定草案。依照该决定，乌克兰应在决定之日起六个月内，即2016年5月11日之前提交加入书。这之后，乌克兰及时提交加入GPA的文书，乌克兰对委员会和WTO秘书处表示感谢，GPA的缔约方热烈祝贺乌克兰的加入。

根据我上面的概述，从2011年2月8日开始，至2016年5月11日，乌克兰加入GPA用了五年时间，整个谈判过程非常曲折、坎坷。从其附件一的114个实体类型清单中，可见一斑。有关乌克兰的“中央政府实体”承诺名单，详见我在本文最后一部分所载。

来自乌克兰的信函

2017年1月12日，WTO政府采购委员会公布下面的文件。有关澳大利亚加入《政府采购协定》，应乌克兰代表团的请求，现分发2017年1月10日来自乌克兰的以下信函，乌克兰对澳大利亚修订要约的评论：

乌克兰感谢澳大利亚2016年9月30日提交其修订要约。乌克兰要求澳大利亚对其提交书中的相关问题进行澄清和改进，本信函绝不影响乌克兰在未来通过提交额外意见和问题寻求进一步改进的权利。

就澳大利亚附件一的中央政府实体而言，乌克兰希望澳大利亚澄清以下几个方面的内容：

问题一：

修订要约附件一中提供的实体清单是否包括澳大利亚的所有中央政府实体。

a、如果是，请根据附件一.b注释第1.段解释哪些实体不在报价范围内。如果否，请提供将中央政府实体从附件一所涵盖实体清单中排除的理由和标准。

问题二：

乌克兰希望澳大利亚解释为何将附件一所列任何实体的机动车辆采购排除在《政府采购协定》的涵盖范围之外。

问题三：

乌克兰希望澄清附件一注释第4.d.段中提及的《政府采购协定》第三条安全和一般例外的第一款与澳大利亚工业能力计划及其后续计划和政策的关系？澳大利亚能否提供有关监管澳大利亚工业能力计划及其后续计划和政策的立法信息，并说明上述计划涉及哪些活动？

对于上面欧盟、乌克兰所提出的问题，澳洲将如何进行答复，敬请继续关注后续的稿件。

附：乌克兰承诺的中央政府实体

乌克兰的这份清单，系2016年5月18日承诺的附件一中的实体名单。但在今年战火纷飞的情况下，如今的中央政府实体，是否与当年仍然保持一致，不得而知。所有的附件一内容系我本人两年前为了撰写新版《WTO政府采购协定》而进行翻译的一部分材料。附件一的中央政府实体，拟获取的货物或服务，如果合同阈值达到或者超过13万特别提款权，若采购建筑工程，合同阈值达到或者超过500万特别提款权，就要接受GPA的管辖和约束。这份中央政府实体的名单非常详细，实际上是划分两个部分，前半部分是从功能方面对中央政府实体进行界定，即一至六部分的解释说明；后半部分从第一个实体“乌克兰拉达（议会）办公室”（Office of the Verkhovna Rada (Parliament) of Ukraine）开始，一直到第114个实体“切尔尼戈夫州政府（Chernihiv Province State Administration）”结束，各实体的罗列方式是根据肯定性或指示性对清单进行排序。从首部的文字解释说明，到后面的指示性罗列，表明乌克兰是对公法管辖的机构实施全覆盖，没有任何保留，这种做法非常干脆，没有任何拖泥带水。难怪所有GPA的缔约方一致同意乌克兰的加入。

附件一的第一部分：

1.授权管理乌克兰议会、乌克兰总统和部长内阁的机构。

2.各部、行政部门的其他中央机构、在行政部门中央机构制度中设立的政府机构。

3.乌克兰宪法法院、乌克兰最高法院和高级专门法院。

4.乌克兰宪法规定的机构和组织，或乌克兰部长内阁的一部分，以及法律特别授权的从事情报活动的机构，以及被列为国家预算基金主要支出单位的机构、机构和组织，根据乌克兰法律，如国家银行、反垄断委员会、乌克兰检察长办公室、会计室等。

5.乌克兰国家科学院和部门科学院。

6.属于上市公司并由国家预算资助的其他单位。

附件一的第二部分：

以下是中央政府实体的指示性清单：

1.乌克兰拉达（议会）办公室（Office of the Verkhovna Rada (Parliament) of Ukraine）；

2.乌克兰政府秘书管理部（Administrative Department of the Secretariat of Government of Ukraine）；

3.国务院（Department for State Affairs）；

4.乌克兰反垄断委员会（The Antimonopoly Committee of Ukraine）；

5.乌克兰总检察官办公室（Office of General Prosecutor of Ukraine）；

6.乌克兰会计协会（Accounting Chamber of Ukraine）；

7.乌克兰国家安全和国防理事会秘书处（The Secretariat of Council for National Security and Defence of Ukraine）；

8.高等司法委员会（High Council of Justice）；

9.乌克兰宪法法院（Constitutional Court of Ukraine）；

10.乌克兰最高法院（The Supreme Court of Ukraine）；

11.乌克兰最高行政法院（Supreme Administrative Court of Ukraine）；

12.乌克兰最高经济法院（Supreme Economic Court of Ukraine）；

13.乌克兰民事和刑事案件高级专门法院（High Specialized Court of Ukraine for Civil and Criminal Cases）；

14.乌克兰养老基金会（Pension Fund of Ukraine）；

15.乌克兰国家银行（National bank of Ukraine）；

16.乌克兰农业政策和粮食部（Ministry of Agrarian Policy and Food of Ukraine）；

17.乌克兰内务部（Ministry of Internal Affairs of Ukraine）；

18.乌克兰生态和自然资源部（Ministry of Ecology and Natural Resources of Ukraine）；

19.乌克兰经济发展和贸易部（Ministry of Economic Development and Trade of Ukraine）；

20.乌克兰能源和煤炭工业部（Ministry of Energy and Coal Industry of Ukraine）；

21.乌克兰外交部（Ministry of Foreign Affairs of Ukraine）；

22.乌克兰基础设施部（Ministry of Infrastructure of Ukraine）；

23.乌克兰文化部（Ministry of Culture of Ukraine）；

24.乌克兰青年和体育部（Ministry of Youth and Sport of Ukraine）；

25.乌克兰国防部（Ministry of Defence of Ukraine）；

26.乌克兰教育和科学部（Ministry of Education and Science of Ukraine）；

27.乌克兰卫生部（Ministry of Healthcare of Ukraine）；

28.乌克兰区域发展、建设和住房及公共服务部（Ministry of Regional Development, Construction and Housing and Communal Services of Ukraine）；

29.乌克兰社会政策部（Ministry of Social Policy of Ukraine）；

30.乌克兰财政部（Ministry of Finance of Ukraine）；

31.乌克兰司法部（Ministry of Justice of Ukraine）；

32.信息产业部（Ministry of Information Policy）；

33.乌克兰国家法院管理局（State Administration for Courts of Ukraine）；

34.乌克兰国家航空管理局（State Aviation Administration of Ukraine）；

35.乌克兰国家档案局（State Archival Service of Ukraine）；

36.乌克兰国家执法服务局（State Enforcement Service of Ukraine）；

37.乌克兰国库署（State Treasury Service of Ukraine）；

38.乌克兰国家移民局（State Migration Service of Ukraine）；

39.乌克兰国家监狱服务署（State Penitentiary Service of Ukraine）；

40.乌克兰国家监管局（State Regulatory Service of Ukraine）；

41.乌克兰国家登记处（State Registration Service of Ukraine）；

42.乌克兰国家地质矿产资源局（State Service of Geology and Mineral Resources of Ukraine）；

43.乌克兰国家出口管制局（State Service of Export Control of Ukraine）；

44.乌克兰国家知识产权局（State Intellectual Property Service of Ukraine）；

45.乌克兰国家统计局（State Statistics Service of Ukraine）；

46.乌克兰国家医疗药物监管局（State Service on medicine (drugs) and on Drug Control of Ukraine）；

47.乌克兰国家运输安全局（State Service of Ukraine on Transport Security）；

48.乌克兰国家食品安全和消费者保护服务（State Service of Ukraine on Food Safety and Consumer Protection）；

49.乌克兰国家大地测量、制图和地籍管理局（State Service of Ukraine on Geodesy, Cartography and Cadastre）；

50.乌克兰国家劳工局（State Service of Ukraine on Labour）；

51.乌克兰国家紧急事务部（51. State Emergency Service of Ukraine）；

52.乌克兰国家金融监督局（State Service for Financial Monitoring of Ukraine）；

53.乌克兰国家财政署（State Fiscal Service of Ukraine）；

54.乌克兰克里米亚自治共和国和塞瓦斯托皮尔市国家服务署（State Service of Ukraine on Autonomous Republic of Crimea and Sevastopil city）；

55.乌克兰退役军人和反恐成员国家服务署（State Service for Veterans and Members of the Antiterrorist Campaign of Ukraine）；

56.乌克兰国家公路管理局（State Agency of Roads of Ukraine）；

57.乌克兰国家水资源局（State Water Resources Agency of Ukraine）；

58.乌克兰国家能效和节能署（State Agency on Energy Efficiency and Energy Saving of Ukraine）；

59.乌克兰电子政府国家服务署（State Agency of Electronic Government of Ukraine）；

60.乌克兰国家森林资源局（State Agency of Forest Resources of Ukraine）；

61.乌克兰顿巴斯重建国家服务署（61. State Agency of Ukraine on Donbas Reconstruction）；

62.乌克兰国家储备局（State Agency of Reserves of Ukraine）；

63.乌克兰国家渔业局（State Agency of Fisheries of Ukraine）；

64.乌克兰划设禁区国家管理局，切尔诺贝利区)（The State Agency of Ukraine for an Exclusion Zone，Chernobyl zone)；

65.乌克兰国家电影管理局（State Agency of Ukraine for Cinema）；

66.乌克兰国家航天局（State Space Agency of Ukraine）；

67.乌克兰国家建筑和施工监察署（State Architectural and Construction Inspection of Ukraine）；

68.乌克兰国家环境监察部（State Environmental Inspection of Ukraine）；

69.乌克兰国家教育监察委员会（State Inspection of Education in Ukraine）；

70.乌克兰国家能源监管局（State Inspection of Energy Supervision of Ukraine）；

71.乌克兰核监管局（State Inspection of Nuclear Regulation of Ukraine）；

72.乌克兰国家财政检查局（State Financial Inspection of Ukraine）；

73.乌克兰国家边防局管理局（Administration of the State Border Guard Service of Ukraine）；

74.乌克兰国家电视广播委员会（State Committee for Television and Radio Broadcasting of Ukraine）；

75.乌克兰国家财产基金会（State Property Fund of Ukraine）；

75.乌克兰国家财产基金会（State Property Fund of Ukraine）；

76.乌克兰国家特别通信和信息保护局管理局（Administration of the State Service for Special Communication and Information Protection of Ukraine）；

77.乌克兰国家公务员事务局（National Agency of Ukraine on Civil Service）；

78.乌克兰国家记忆研究所（Ukrainian Institute of National Memory）；

79.乌克兰国家电视和广播委员会（National Council on Television and Radio of Ukraine）；

80.乌克兰国家通信和信息化管理委员会（National Commission for the State Regulation of Communications and Informatization of Ukraine）；

81.乌克兰国家能源和公用事业管理委员会（National Commission for the State Regulation of Energy and Communal Utilities of Ukraine）；

82.乌克兰国家证券和股票市场委员会（National Commission on Securities and Stock Market of Ukraine）；

83.乌克兰国家金融服务市场监管委员会（National Commission for the State Regulation of Financial Services Markets of Ukraine）；

84.临时残疾社会保险基金会（Social Insurance Fund for Temporary Disability）；

85.工伤社会保险基金会（Social Insurance Fund for Industrial Accidents）；

86.乌克兰安全局（Security Service of Ukraine）；

87.中央选举委员会（Central Election Commission）；

88.乌克兰国家科学院（National Academy of Sciences of Ukraine）；

89.乌克兰国家医学科学院（National Academy of Medical Sciences of Ukraine）；

90.乌克兰国家农业科学院（National Academy of Agricultural Sciences of Ukraine）；

91.文尼察州政府（Vinnytsia Province State Administration）；

92. 沃伦州政府（Volyn Province State Administration）；

93. 第聂伯罗彼得罗夫斯克州政府（Dnipropetrovsk Province State Administration）；

94.顿涅茨克州政府（Donetsk Province State Administration）；

95.日托米尔州政府（Zhytomyr Province State Administration）；

96.外喀尔巴阡州政府（Transcarpathian Province State Administration）；

97.扎波罗热州自治区政府（Zaporizhzhya Province State Administration）；

98.伊万诺-弗兰科夫斯克州政府（Ivano Frankivsk Province State Administration）；

99.基辅州政府（Kyiv Province State Administration）；

100.基洛沃格勒州政府（Kirovohrad Province State Administration）；

101.卢甘斯克州政府（Luhansk Province State Administration）；

102.利沃夫州政府（Lviv Province State Administration）；

103.尼古拉耶夫州政府（Mykolayiv Province State Administration）；

104.敖德萨州政府（Odessa Province State Administration）；

105.波尔塔瓦州政府（Poltava Province State Administration）；

106.罗夫诺州政府（Rivne Province State Administration）；

107.苏梅州政府（Sumy Province State Administration）；

108.捷尔诺波尔州政府（Ternopil Province State Administration）；

109.哈尔科夫州政府（Kharkiv Province State Administration）；

110.阿克托贝州政府（Kherson Province State Administration）；

111.赫梅利尼茨基州政府（Khmelnytsky Province State Administration）；

112切尔卡瑟州政府（Cherkasy Province State Administration）；

113. 切尔诺夫策州政府（Chernivtsi Province State Administration）；

114. 切尔尼戈夫州政府（Chernihiv Province State Administration）。

（未完待续，敬请继续关注）