孟晚舟再出庭！“汇丰银行构陷，美国一手炮制”又成焦点

华为公司副董事长、首席财务官孟晚舟引渡案北京9月29日凌晨（当地时间9月28日上午）在位于温哥华的加拿大不列颠哥伦比亚省高等法院再次开庭。孟晚舟当天出庭。

孟晚舟抵达法院

此案的审理目前进入了第二阶段，也就是孟晚舟的律师以加美双方涉嫌“程序滥用”为申诉理由，要求法庭中止对孟晚舟的引渡程序。

华为加拿大公司当地时间9月28日下午通过社交媒体发表书面声明，就当天开始的孟晚舟引渡案听证表示，“今天和本周，孟晚舟会参加在温哥华的不列颠哥伦比亚省高等法院的听证。孟女士的立场是，引渡程序侵犯了她的宪章权利，也是对加拿大司法程序的滥用，因此应该终止。华为公司一直认为，孟晚舟女士是无辜的，并相信加拿大司法系统能够作出同样的结论。华为公司将继续支持孟女士寻求自由与公正。”

早在6月15日的听证会上，孟晚舟的辩护律师就提出，指控孟晚舟的唯一关键材料（PPT）是由汇丰银行提供。而美方对这份材料的总结遗漏了重大信息，甚至存在故意误导的行为。7月24日，加拿大法院公开的孟晚舟案下一阶段庭审的证据材料，直接指向美国一手操纵案件，汇丰银行参与构陷。

此次开庭是关于孟晚舟的律师所诉程序滥用的一个重要分支，即美国提交的《案件记录》和《案件补充记录》中存在误导性内容。法院在之后将决定是否接受这个分支。围绕这一问题开庭讨论，让汇丰银行的构陷角色再次成为焦点。

“汇丰银行构陷，美国一手炮制案件”时间线

↓↓↓

2012年7月

美国参议院发布调查报告，认定汇丰银行涉嫌帮墨西哥毒贩洗钱，协助转移可疑资金。

2012年12月

汇丰银行支付19.2亿美元的罚金，并与美国司法部达成为期五年的《延期起诉协议》（DPA），美国向汇丰派驻了200到400位美国监控人员。

2012年12月、2013年1月

路透社连发两篇报道，称Skycom与华为有密切关系，华为通过Skycom在伊朗从事违反美国制裁法律的业务，包括转卖美国电脑设备给伊朗。汇丰看到报道后，要求华为澄清。

2013年8月22日

在汇丰多次主动约见之下，孟晚舟与汇丰银行亚太区全球银行业务负责人Alan Thomas在香港会面, 现场介绍华为和Skycom在伊朗的客户、产品、合规要求、合规制度。事后，汇丰要走了PPT的英文版。

2016年年底

汇丰开始秘密调查华为账户。据路透社报道，汇丰向美国提交了孟晚舟讲述的PPT。

2017年8月

汇丰突然单方面终止与华为近20年的业务合作。

2017年12月

美国检方出人意料地撤销了对汇丰的全部刑事指控。

2018年12月1日

孟晚舟在加拿大被扣押。事发后，华为公司当时刊发的声明显示，对孟晚舟为什么被捕并不知情。

2019年1月29日

美国司法部正式向加拿大提出引渡孟晚舟请求，并递交了美国司法部《案件起诉记录》（ROC），汇丰提供的PPT，是美国起诉孟晚舟的唯一关键证据。

2020年5月28日

加拿大法院宣判（第一阶段审理），孟晚舟未能被释放。

2020年6月15日

孟晚舟律师提交的《案件管理备忘录》显示：美国司法部提交的用于要求引渡的《案件起诉记录》中，指控孟晚舟的唯一关键材料PPT是由汇丰银行提供；但美方对这份证据的总结遗漏了重大信息，甚至存在故意误导的行为。

2020年7月24日

孟晚舟律师团队向法院提交美国重大不实陈述相关证据，证据显示，“汇丰银行构陷，美国一手炮制案件”。

孟晚舟没有“欺诈”汇丰银行

今年6月15日，孟晚舟律师向加拿大法院提交《案件管理备忘录》提出，美国司法部指控孟晚舟的“唯一关键材料”由汇丰银行提供，但美方对这份证据的总结“遗漏重大信息”“甚至存在故意误导行为”。

孟晚舟案的实质是，美国指控孟晚舟向汇丰银行作了“不实陈述”，未如实披露华为与香港星通技术有限公司（以下简称“Skycom”）的关系，令汇丰遭受了“欺诈”，使其继续为华为提供银行服务，承担了美国对伊朗制裁法案的风险。其指控的唯一“证据”是汇丰银行向孟晚舟索要的一份PPT。

然而，这份PPT清楚地表述了“作为华为的业务伙伴，Skycom与华为一起在伊朗开展销售和服务业务”“华为在伊朗开展正常的业务活动并提供民用电信解决方案……”。孟晚舟2013年8月应邀赴香港与汇丰相关人员会面时也详细介绍了PPT，不存在“欺诈”行为。

此外，对于汇丰银行合规来讲，知晓客户在伊朗是否有业务，是评估其业务风险的唯一要素，大不列颠哥伦比亚高等法院的本案法官Holmes在此前判决中也指明了这一点。而美国在起诉书中不仅故意遗漏了上述核心内容，还将华为和Skycom关系描述成导致银行风险的要素，混淆视听，罔顾孟晚舟对华为在伊朗业务、合规建设的全面解释。

当前证据证明，孟晚舟并未“欺诈”汇丰银行。一直声称被华为“欺诈”的汇丰，至今没有采用任何法律手段主张自己的权利。

汇丰银行涉嫌构陷孟晚舟

除了未经客户（华为）允许，就将客户提供的PPT交给美国，汇丰银行还列出多种理由称孟晚舟“欺诈”。

首先，汇丰宣称只有基层员工知道华为和Skycom在伊朗的业务，公司高层并不清楚。但此次孟晚舟律师团队提交的证据显示，汇丰不同区域、不同业务、不同层级的员工都在和华为直接沟通Skycom的银行业务。比如，有一名职务为高级副总裁（Senior Vice President）的香港员工，在和华为员工沟通Skycom银行账户权签人业务，而且负责这个业务汇丰的员工还主动要求到华为坂田基地进行办理。另外，还有其他经理助理、副总裁等不同层级的来自汇丰香港、深圳、新加坡的员工在处理Skycom业务。这些员工被称之为初级员工，这个逻辑实在让人费解。汇丰无非是想创造“初级”、“高级”的概念为自己脱责。

其次，美国提交的《补充案件起诉记录》中指控称，孟晚舟的PPT陈述是为了欺诈汇丰银行向华为提供9亿美元的信用额度，而这给汇丰银行带来风险。而最新提交的证据显示，事实上，汇丰银行从未给华为提供过9亿美元的信用额度。2014年7月，26家银行（包括汇丰银行）向华为提供了16亿美元的授信额度，其中汇丰银行只提供了8000万美元的授信额度。但在2017年6月汇丰银行就取消了这一额度，而且前期从未通过任何方式使用过这一额度。所以不存在汇丰银行所说的风险。

另外，美国在《案件起诉记录》中指出，汇丰银行选择通过美国银行为Skycom在伊朗业务进行清算，这违反了美国制裁伊朗的法案，可能面临美国惩罚。但是，清算渠道不是作为客户的华为和孟晚舟可以决定的，而是金融服务机构汇丰银行的责任。汇丰不仅选择了通过美国进行清算这个风险很大的渠道，甚至还将这个华为和孟晚舟决定不了的事情，怪罪给了后者。不仅如此，汇丰为了上述华为没用过的信用额度，从华为那里收取了价值1530万美元的不菲“管理费”……

汇丰银行内部合规机制的缺陷导致了Skycom的美元清算经过美国，从而给华为和孟晚舟带来现在的起诉和引渡的实际风险，而汇丰没有任何损失。

中国外交部发言人多次强烈敦促加方立即释放孟晚舟女士，确保她平安回到中国。“加拿大法院披露的有关文件再次表明孟晚舟事件是一起彻头彻尾的严重政治事件，充分暴露了美国蓄意打压中国高技术企业和华为公司的政治图谋，加拿大扮演了美方帮凶的角色。”

记者 李林鸾

编辑 韩业清