摩根大通陷“做庄门”：骗局跨度超8年 非法交易数千起

每经记者：蔡 鼎 每经编辑：吴永久

据CNBC等媒体报道，美国东部时间周一，美国联邦检察官指控3名摩根大通贵金属交易员涉嫌大规模犯罪。他们涉嫌参与了一项与多年来操纵市场和欺骗客户的计划有关的敲诈勒索阴谋。

据悉，这起骗局让摩根大通获得了丰厚的利润，但投资者却蒙受了巨额损失。

1负责人和2交易员涉案

具体来讲，美国司法部的起诉书中指控的是摩根大通董事总经理迈克尔·诺瓦克（Michael Nowak），他也是该行全球贵金属部门的负责人；另外两名人员是格雷格·史密斯（Gregg Smith）和克里斯托弗·乔丹（Christopher Jordan），在受雇于摩根大通时是公司贵金属部门的交易员。他们各自被控犯有一项合谋罪，罪名是“诈骗犯影响和腐败组织行为”（Racketeer Influved and Corrupt Organization Act，简称RICO），以及其他与操纵贵金属期货市场有关的联邦罪行。

“真的很遗憾，司法部决定继续起诉诺瓦克，他没有做错任何事。我们期待着在庭审中代表他们，并期望他完全被证明无罪。”诺瓦克的律师们说道。

当美国司法部被问及是否会寻求让摩根大通交出非法获利并偿还投资者的损失时，助理部长布莱恩·A·本茨科夫斯基（Brian a . Benczkowski）表示：“摩根大通正在与司法部进行讨论，我认为这些问题将是我们与该行正在进行讨论的一部分。”

本茨科夫斯基称，被指控的这3人因这些非法行为赚了数百万美元，并给交易对手造成了总计数千万美元的损失。但在与记者的电话会议上，他拒绝更具体地说明。

摩根大通方面拒绝就此事置评，但在提交给监管机构的文件中披露，该行正在接受多个主管部门的调查，其中包括美国司法部的刑事部门，调查内容涉及贵金属市场的交易行为。该行表示正在配合调查。

被控参与敲诈勒索阴谋

以下是美国司法部官方公布的文件全文：

今天（美国东部时间周一）公布的一份起诉书中，一家美国银行（A银行）的两名现任贵金属交易员和一名前交易员被控参与敲诈勒索阴谋，以及其他与操纵贵金属期货合约市场有关的联邦罪行。这些操纵贵金属期货合约的交易跨度超过8年，涉及数千起非法交易。

起诉书中的指控如下：

来自纽约斯卡斯代尔、55岁的格雷格·史密斯，是A银行纽约贵金属部门的执行董事和交易员。2008年5月，在A银行收购了另一家美国的银行（B银行）后，他加入了这家银行。

来自新泽西州蒙特克莱尔、45岁的迈克尔·诺瓦克，是一位董事总经理，负责A银行的全球贵金属业务。他于1996年7月加入A银行。

来自新泽西州希尔赛德、47岁的克里斯托弗·乔丹，于2006年3月加入A银行，并担任A银行纽约贵金属部门的执行董事和交易员，随后于2009年12月离开 A银行，并从2010年3月至2010年8月在纽约一家瑞士银行（Bank C）担任贵金属交易员。从2011年6月到2011年10月，乔丹作为纽约一家金融服务公司（公司D）的雇员从事贵金属期货合约交易。

本茨科夫斯基表示：“被告和其他人涉嫌参与了一项大规模、历时多年的计划，目的是操纵贵金属期货合约市场，欺骗市场参与者。这些指控应该让人毫不怀疑，司法部决心起诉那些破坏投资者对我们大宗商品市场完整性和信任的人。”

FBI驻纽约办事处的主管助理局长小威廉·F·斯威尼（William F.Sweeney Jr.）表示：“史密斯、诺瓦克、乔丹和他们的同谋者据称参与了一项复杂的计划，并用一种对自然供需平衡产生负面影响的方式交易贵金属。他们被指控的行为不仅影响了贵金属市场，而且还影响了相关市场和他们所代表的银行的客户。只要我们继续在市场上看到这种类型的非法活动，我们将继续致力于调查并将那些犯下这些罪行的人绳之以法。”

史密斯预计将首先在纽约南区的法庭上出庭，诺瓦克和乔丹预计将首先在新泽西地区的法庭上出庭。此案在伊利诺伊州北部地区被起诉，并已移交给美国地区法官埃德蒙德·E·张（Edmond E. Chang）。

在大约2008年5月至2016年8月期间，被告及其同谋者是A银行位于纽约、伦敦和新加坡的全球贵金属交易部门的成员，其资历不同于柜台上的其他人。由于与共谋有关，被告及其同谋者据称是一家企业的成员，并通过敲诈勒索活动模式（具体而言，影响金融机构的电信欺诈和银行欺诈）处理服务台事务。

被告在A银行贵金属柜台工作时进行了广泛的欺骗、市场操纵和欺诈，通过下达他们打算在执行前取消的订单（欺骗性订单），从而努力创造流动性，并将价格推向他们希望在市场另一端执行的订单。在市场交易中，被告和他们的同谋者据称对在纽约商品交易所交易的金、银、铂和钯期货合约下了欺骗性订单。被告及其同谋者通过发出欺骗性订单，据称是为了向市场注入关于贵金属期货合约的虚假和误导性信息，并欺骗这些市场的其他参与者相信一些不真实的东西。起诉书称，这些虚假和误导性信息的目的是（有时确实如此）诱使其他市场参与者以他们可能不会交易的数量、价格和时间买卖贵金属期货合约，以应对明显的变化和供需失衡。

被告及其同谋者通过交易贵金属期货合约的方式欺骗了A银行的客户，这些客户买卖了“障碍期权”，试图将价格推向A银行通过该期权赚钱的价格水平，或者远离A银行会在期权上赔钱的价格水平。

两名前A银行贵金属交易员约翰·埃德蒙兹（John Edmonds）和克里斯蒂安·特伦茨（Christian Trunz）是被告的同谋。埃德蒙兹2004年至2017年在A银行工作，曾是A银行贵金属部门的交易员。2018年10月9日，埃德蒙兹在康涅狄格区对一项信息认罪，指控他犯有一项大宗商品欺诈罪和一项共谋实施电信欺诈、大宗商品欺诈、价格操纵和欺骗的罪名。Trunz是A银行的前贵金属交易员，2007年至2019年8月20日在该行工作。2019年8月20日，特伦茨在纽约东区对一项指控他合谋从事欺骗和一项欺骗的指控认罪。

这起案件是FBI纽约办事处正在进行调查的结果。商品期货交易委员会的执法部在此案中提供了协助。刑事部门欺诈部门的审判律师阿维·佩里和马修·F·沙利文正在起诉此案。

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