美国虽然一直在试图监管加密货币产品,但是此前并未确定政府是否有监管的权利。纽约布鲁克林的联邦法官即将就此问题作出裁决。在判决的期间,他们必须先确定比特币和其他无国籍货币是否可以像股票或债券那样受到监管。此后,全国各地的法院可能会参考这些规定,来裁决其他案件。
此次裁决可以追溯到11月份的一起ICO案件。美国检察官称,布鲁克林商人Maksim Zaslavskiy因以不存在的房地产和钻石投资为支撑的加密货币被起诉后,证券交易委员会也起诉了他。
美国地区法官Raymond Dearie表示,他将允许Zaslavskiy的律师在刑事和民事案件中质疑ICO是否可以被视为美国法律下的证券商品。直到3月19日,政府才会确定加密货币是否属于证券商品。
美国证券交易委员会上个月起诉了另一起加密货币案件,被告人Dominic Lacroix,被委员会称为“证券法规累犯”。证交会说,他的加拿大公司在美国和国外向投资者推销了名为PlexCoin的ICO,但没有向美国当局进行登记或坦白过去的不当行为。
美国证券交易委员会说,35岁的Lacroix和他26岁的合伙人Sabrina Paradis-Royer去年使用Twitter,Facebook和博客从成千上万的投资者筹集了大约1500万美元。PlexCoin告知投资者,未来公司利润将会有强大专家担保,因为该公司拥有将近50名主要在新加坡工作的“市场专家”,他们将在加密资产交易所上市虚拟货币,并推动二级市场交易。
证交会说,事实上,这是一个骗局。在魁北克省,Lacroix只有几个员工,他隐瞒了他的经历,因为他在加拿大有过证券欺诈的历史。美国证券交易委员会网络部门上个月成功对他进行了资产冻结,阻止了一个在不到29天的时间里向投资者允诺13倍利润的ICO诈骗。
Zaslavskiy的刑事辩护律师Mildred Whalen说:“如果法官认定这不是一种证券,那么他就会驳回这个刑事案件。他认为这是两个案例的根本问题,而且这是全新的领域。”
美国地区法官卡罗尔·阿蒙(Carol Amon)表示,她将首先决定证券交易委员会在确定PlexCoin是否为证券,在这之前无法确立地域管辖权。在Lacroix藐视裁决之后,他在魁北克被关押。
Lacroix律师Jason Gottlieb在给法官的一封信中表示,他将质疑美国证券交易委员会(SEC)对此事的控制权。戈Gottlieb在1月9日的听证会上告诉法官:“加拿大人在这里拥有独特的管辖权,出于国际礼仪的原因,我认为我们不应该在这个过程中撒谎。”
证券交易委员会的律师计划在5月份提交对Gottlieb的论点的回应。美国证券交易委员会发言人Ryan White则拒绝就Gottlieb的说法发表评论。
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