证券代码：002653 证券简称：海思科 公告编号：2021-029
一、重要提示
本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。
董事、监事、高级管理人员异议声明
董事、监事、高级管理人员异议声明的风险提示
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
非标准审计意见提示
□ 适用 √ 不适用
董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
是否以公积金转增股本
□ 是 √ 否
公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以1,074,479,620为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.72元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
2、报告期主要业务或产品简介
（1）主要产品及用途
海思科医药集团股份有限公司是一家集新药研发、生产制造、销售等业务于一体的多元化、专业化医药集团上市公司。公司现有主要产品绝大部分为国内首家或独家仿制，现有销售品种46个。产品在国内市场销售，主要包括多烯磷脂酰胆碱注射液、注射用脂溶性维生素系列、甲磺酸多拉司琼注射液、盐酸纳美芬注射液、氟哌噻吨美利曲辛片、注射用头孢哌酮钠他唑巴坦钠等，涉及肝病、肠外营养、抑郁、抗生素等领域。公司第一个创新药环泊酚注射液用于消化道内镜检查中的镇静于报告期内获批，适应症全麻诱导亦于2021年2月获批。公司的主要产品及用途如下：
a、环泊酚注射液是公司报告期内获批的首个具有自主知识产权的静脉麻醉药物，1类化药，首个获批的适应症为消化道内镜检查中的镇静，适应症全麻诱导亦于2021年2月获批。
b、甲磺酸多拉司琼注射液是2岁及以上儿童和成人预防及治疗CINV、PONV的基础用药；NCCN、ASCO、ESMO、《肿瘤药物治疗相关恶心呕吐防治中国专家共识》、《肿瘤治疗相关呕吐防治指南》、《临床路径-肿瘤疾病分册》等内外权威指南路径共识推荐的基础用药 ；全国独家，国家医保乙类，2020年国家医保谈判产品。IMS数据显示2020年Q3滚动年销售额在5-HT3受体拮抗剂品类产品中排名第一，销售额市场占有率25.4%，同比增长5.31%。
c、复方氨基酸注射液（18AA-VII）是全新第四代治疗型氨基酸，也是唯一进入国家医保目录的创伤应激型氨基酸，为术后、创伤、重症、感染等患者针对性改善营养状态，加速康复同时，减少患者医药负担，具有性价比更高的优势。我公司在该品类中占据领导地位，国家医保乙类，覆盖医院2000余家，IMS数据显示2020年Q3滚动年销售额在创伤应激型氨基酸类别中市场占比为47.02%，位列第一。
d、脂肪乳氨基酸（17）葡萄糖（11%）注射液为“全合一”工业化三腔袋，包含葡萄糖、氨基酸、脂肪乳等人体所需营养素。该产品具有营养全面，输注安全，操作便捷的特点。能够有效缩短配置时间，减轻医护人员负担，减少污染发生，为机械通气患者营养治疗提供强有力的支持，已进入国家医保乙类和国家基药目录。根据IMS2020年Q3滚动年数据，市场占比6.39%，位列第三。
e、注射用甲泼尼龙琥珀酸钠是起效时间快，抗炎作用强，安全性优；唯一适用于冲击疗法的糖皮质激素。国家医保乙类，规格40mg进入国家基药目录。米内网截至2020年H1数据显示，甲泼尼龙在全身用糖皮质激素品类产品中排名第一，市场份额61.8%；在同品类甲泼尼龙产品中排名第四位，市场份额4.13%。
f、氟哌噻吨美利曲辛片适应症为轻、中度抑郁焦虑，是心身疾病伴焦虑和情感淡漠优选用药,3-5天快速起效，安全性好，副作用低。乐盼 eq \o\ac(○,R)唯一通过一致性评价，等效价优，主要用于神经内科、消化内科、心内科和精神科；根据CPA2020年全年数据，乐盼 eq \o\ac(○,R)在氟哌噻吨美利曲辛产品中市场份额6.93%，位列第三。
g、多烯磷脂酰胆碱注射液是国内少数对肝细胞膜结构及细胞代谢有修复作用、疗效确切的药品，主要用于肝炎、肝硬化、脂肪肝、胆汁阻塞等肝胆疾病的治疗，国家医保乙类，覆盖二级以上医院超过4000家。2019年米内数据库多烯磷脂酰胆碱注射液在注射用脂肪肝治疗药市场占有率15.2%，品类排名第二。2020年前3季度CPA样本医院销售额在脂肪肝治疗药排名第三。
（2）经营模式
a、研发模式
公司通过专业、专注、国际化的研发思路布局研发领域，在创新药及高端仿制药两个领域都有相当数量的项目正在研究当中。
在创新药研究领域，公司通过建设小分子创新药研发平台，在特定细分领域针对特定靶点开发具有国际竞争力的创新药，聚焦于麻醉及镇痛（HSK-3486、HSK-21542）、糖尿病及并发症(HSK-7653)、神经痛（HSK-16149）以及肿瘤（HSK-29116）等疾病领域。目前共有5个1类新药进入临床阶段，2020年公司首个创新药物环泊酚注射液已成功上市。
在高端仿制药领域，公司聚焦肝病消化、心脑血管、糖尿病、抗生素及皮肤用药等领域的仿制药；立足于高端技术平台开发高壁垒仿制药，如多腔袋、口服缓控释、粉吸入剂等，基于自身高技术壁垒平台区分国内其他仿制药厂；绕开原研药专利，有自主专利保护的创仿药，如心脑血管领域的磺达肝癸钠注射液等产品及抗肝病/艾滋病病毒药物替诺福韦艾拉酚胺片等产品，保持专科领域的同时聚焦大科室品种。另外，积极拓展呼吸、中枢神经等用药领域，巩固肝病消化、肠外营养等公司具有优势的治疗领域。2000年成立以来累计开发成功60个品种，其中首仿上市20个，首仿率超过33%。
b、销售模式
好的营销模式铸就优异的市场表现。公司一直以来不断根据宏观政策、行业环境、产品特点和特性，与时俱进，积极探索和打造更优的营销模式。
公司一方面继续大力推进自营销售体系的规模和专业性建设，分产品线打造创新药、特药、专科药等专业化销售团队，建立公司行为的专业化服务体系；一方面推动合作经营模式的优化，在精细化招商的基础上，逐步实现自营式管理和学术引领的转变。
另外，随着院外市场的崛起，多渠道营销和互联网医疗的快速发展，公司顺势而为，积极组建处方零售团队拓展处方零售市场，并且根据国家的最新互联网医疗政策，开始试水新零售销售模式，借力互联网平台和专家资源，通过网络推送和客户维护，实现线上/线下闭环销售模式。
c、生产模式
目前公司的生产包括合作生产和自主生产两部分，其中合作生产约占30%。
合作生产的合作方目前主要有两家，分别是成都天台山制药有限公司和四川美大康佳乐制药有限公司。目前两个合作厂家产能充足，质量稳定，能使合作产品的生产得到保障。
公司的自主生产规模自2011年以来逐年扩大，在2011年仅占生产总量的5%，2020已达约70%。公司辽宁葫芦岛、沈阳以及四川成都、眉山等四地生产基地所建设的生产线日益成熟、全面，满足了目前公司自行申报的新产品的自主生产。目前公司的生产模式是自主生产为主，委托生产和合作生产为辅，相互补充，形成很好的协同。
3、主要会计数据和财务指标
（1）近三年主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
单位：元
（2）分季度主要会计数据
单位：元
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
4、股本及股东情况
（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系
5、公司债券情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
三、经营情况讨论与分析
1、报告期经营情况简介
报告期内公司围绕着既定的目标紧密推进各项工作，但因新冠肺炎疫情影响，医院就诊人数有所减少，院内处方量也受到一定影响，公司实现营业收入33.30亿元，同比减少15.42%，实现净利润6.37亿元，同比增长28.95%，主要是由于本期公司转让控股子公司成都赛拉诺医疗科技有限公司股权获得约2.7亿元收益所致。公司在产品研发、市场营销、自主生产等方面持续扎实地推进各项工作，报告期内，上缴税收3.76亿元。公司自主研发的中国首个全新的具有自主知识产权的静脉麻醉药物，1类创新药环泊酚注射液于报告期内成功上市，首个获批的适应症为消化道内镜检查中的镇静，适应症全麻诱导亦于2021年2月获批，标志着公司的创新药研究取得令人振奋的成果。
2020年经营情况如下：
（一）研发方面
2020年在研制剂项目72个，其中，创新药15个（含1类10个、2类5个）、仿制药51个（上市前27个、上市后24个）、特殊医学用途配方食品6个，主要涉及治疗领域有：消化道及代谢22个、血液和造血器官12个、呼吸系统10个、神经系统9个、系统用抗感染6个等；报告期内，新增申报项目10个（均为制剂），其中，临床申报4个、生产申报4个、一致性评价申报2个；取得批件10个，其中，生产批件5个、临床批件5个（含1个BE备案、1个补充申请）。
报告期内，新获得授权专利45项，新申请174项；商标新申请155件，获得注册批准79件；集团及子公司共申请专利518项，获得授权194项；共申请商标620件，获得注册批准484件。
2020年制剂项目的批件获取情况
（二）营销方面
2020年初一场突如其来的新冠肺炎疫情，催化了医药数字化建设，“向线上迁移”成为医疗行业的创新模式；一年两次的全国带量采购模式已经逐渐常态化和固定化，省级（联盟）集采的补位加速，注射剂一致性评价加速，更多注射剂产品会纳入2021年集采目录；产品生命周期缩短，趋势与发达国家迅速接轨；医保政策方面，常规目录和谈判目录都按“年”动态调整，创新药进入医保进程加快，DRG/DIP等医保支付方式改革试点进一步深入；创新药进入黄金发展十年,国内企业开始纷纷加大布局创新药研发的力度，创新药企IPO造就财富神话。
2020年海思科锐意进取，并将这一年作为“营销体系转型升级”的起跑年，按照“医学驱动，学术引领，销售落地”的十二字方针进行战略指引，完善和规范专业化学术推广体系的建设，大力推动相应循证证据和用药经验的积累，健全和升级相应的KOL网络建设；加快自营团队的发展建设，优化招商团队队伍，提升公司整体销售力。
2020年公司实现营业收入332,959.96万元。总体业绩受疫情影响较同期有所下滑，但是公司主导推广产品仍得到快速增长，脂肪乳氨基酸葡萄糖注射液 、注射用艾司奥美拉唑钠、氟哌噻吨美利曲辛片、帕洛诺司琼注射液、肠外营养注射液（25）等产品仍然得到了较好的增长，其中公司重点产品脂肪乳氨基酸葡萄糖注射液的同期增长率达到229%。
报告期内，主要完成了以下几项工作：
1、聚焦核心产品，以患者为中心，健全和升级相应的KOL网络建设。已经和消化/肝病/糖尿病等慢病领域、肿瘤止吐领域、营养领域、麻醉领域的全国核心专家建立了密切的联系。特别是在创新药环泊酚所属的麻醉领域，通过一年的学术推广工作，全国麻醉专家网络初步搭建完成。
2、大力推进产品循证证据的生成。公司的主要产品被写入9个相关学会/协会的指南共识；公司的首个1类创新药环泊酚的2篇临床研究文献在国际知名麻醉期刊发表，为产品的学术推广积累了有力的证据。
3、积极应对疫情，线上线下结合，夯实公司在围术期、肝病消化、肿瘤营养领域的品牌形象。全新推出了思享界、Haisco医学资讯等微信公众号自媒体，影响力与日俱增；书香麻醉读书会、膜法学院、敏枢过敏学院、消化学院等线上学术会议平台应运而生。
4、大市场准入工作取得预期成效。盐酸乙酰左卡尼汀片和甲磺酸多拉司琼注射液顺利通过国谈，进入国家医保目录；盐酸普拉克索缓释片（0.375mg）、培哚普利叔丁胺片（4mg）及恩曲他滨替诺福韦片（200mg）中标第四批全国药品集中采购，完成了国家基药目录新一轮调整的相关准备工作。
5、销售团队建设成绩显著。自营销售团队的框架组建完成，形成“7大分公司+4个营销事业部”的完善架构；合作经营团队完成扁平化布局，基本全部实现精细化招商，且核心销售管理人员能力素质大幅提升。
6、新成立营销培训部，负责营销培训职能，借助海思科大学营销学院平台，搭建从代表到销售管理者的营销知识技能培训体系，提升专业化学术推广素养。组织课堂/线上培训超过100余场次，覆盖5000余人次。
7、通过提供有竞争力的薪酬、与奋斗者分享价值的平台，股权激励等建立员工多元化激励体系。
（三）生产方面
1、辽宁海思科
全年总产量综合制剂4360万瓶/支/袋，大容量注射剂1280万瓶，冻干粉针剂1347万瓶，大容量注射剂（软袋）187万袋，小容量注射剂1132万支，头孢粉针剂414万瓶；原料药产量442.5kg。大容量注射剂（软袋）产量增长146%，上市产品满足市场需求。
质量管理方面，严把质量控制关，上市产品无重大质量事故，产品无一级召回发生，质量稳定、可控。研发新药注射用醋酸卡泊芬净、盐酸帕洛诺司琼注射液、磺达肝癸钠注射液等获得国家药品批准文号；中国首个自主化合物创新1类静脉麻醉药—环泊酚注射液于2020年12月获得国家药品批准文号，2021年1月完成产品上市。
2、四川海思科
全年总产量综合制剂62万支（片、袋、支）共130批，原料药共16批次34.78kg。
完成GMP符合性检查，涉及的品种包括盐酸帕洛诺司琼、艾司奥美拉唑钠、盐酸普拉克索、生物素，目前正在等待省局发通知函。
研发对接方面：已完成在研制剂12个品种133批次的生产和在研原料药11个品种48个批次的生产，以及上述研发品种在生产过程中的GMP合规性（变更、风险评估、清洁验证等）评价；审核并整理上述研发品种批生产记录、检验记录、辅助记录并归档保存。
3、眉山海思科
全年总产量综合制剂6077万粒（片、袋），原料药共18768kg。
注册现场检查：环泊酚、磺达肝癸钠、替格瑞洛片、恩曲他滨替诺福韦片四个品种均通过国家局+四川省药品监督管理局联合检查和国家药监局审评审批，其中环泊酚、磺达肝癸钠CDE登记平台上的登记状态为A，2021年1月底取得替格瑞洛片、恩曲他滨替诺福韦片的注册批件。
GMP检查：原料药（磺达肝癸钠、甲磺酸多拉司琼）于2020年8月份通过GMP符合性现场检查，取得GMP现场检查结果通知书。原料药（环泊酚）于2020年10月份通过GMP符合性现场检查，取得GMP现场检查结果通知书。
研发对接：已完成在研制剂14个品种61批次的生产和在研原料药13个品种52个批次的生产；以及上述研发品种在生产过程中的GMP合规性（变更、风险评估、清洁验证等）评价；审核并整理上述研发品种批生产记录、检验记录、辅助记录并归档保存。
车间建设与改造：完成QC实验室、原料药生产车间及制剂生产车间的建设与改造。
安全环保：完成制剂101技改项目安评/环评验收、储罐区安评/环评验收、低湿车间建设项目安评/环评验收、原料药改建项目（二期）建设项目“三同时”工作推进，全年累积进行新员工入职安全教育培训共114人次，累积进行12家外协施工作业单位培训24批次，培训总人数计127人次。全年共进行各项安全检查46次，下发隐患整改通知11期，各类隐患123项，并完成了相应的整改。
2、报告期内主营业务是否存在重大变化
□ 是 √ 否
3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况
4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征
□ 是 √ 否
5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明
□ 适用 √ 不适用
6、面临退市情况
□ 适用 √ 不适用
7、涉及财务报告的相关事项
（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
（1）重要会计政策变更
（2）重要会计估计变更
本集团于2020年11月30日召开了第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司会计估计变更的议案》。
随着本集团研发实力不断提升，为了调整公司产品结构，丰富公司产品的种类，以适应市场的需求，公司逐渐将研发重点由仿制药转向创新药。根据《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》，由于研发战略的转变，为使会计估计更贴合本集团业务实际情况，基于更加谨慎的态度，并结合目前国家药品注册管理办法，本集团对研发支出资本化的相关会计处理进行了重新审视和评估，对内部研发费用核算办法进行了修订。
本次变更采用未来适用法处理，无需对以前年度进行追溯调整。
（3）2020年起执行新收入准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
1）合并资产负债表
合并资产负债表调整情况说明：公司于2020年1月1日，执行新收入准则合并资产负债表调增合同负债47,315,106.21元，调增其他流动负债6,150,963.81元，调减预收款项53,466,070.02元。
2）母公司资产负债表
母公司资产负债表调整情况说明：公司于2020年1月1日，执行新收入准则资产负债表调增合同负债43,181,149.21元，调增其他流动负债5,613,549.40元，调减预收款项48,794,698.61元。
（4）2020年起执行新收入准则追溯调整前期比较数据说明
本集团首次执行新收入准则未追溯调整前期比较数据。
（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
2020年10月15日，本公司召开2020年第三次临时股东大会并审议通过《关于转让控股子公司股权暨关联交易的议案》，同意将持有的控股子公司成都赛拉诺63.41%的股权转让给公司实际控制人王俊民先生、范秀莲女士，股权转让总价为32,236.38万元，其中王俊民先生受让38.05%的股权，支付转让价款为19,343.86万元；范秀莲女士受让25.36%的股权，支付转让价款12,892.52万元。
本年度合并范围内设立增加一级子公司西藏海泽营销管理有限公司；二级子公司Haisco Holdings PTE.LTD；三级子公司HAISCO PHARMACEUTICAL HOLDINGS GROUP LIMITED；四级子公司Haisco-USA Pharmaceuticals,Inc、Haisco Innovative Pharmaceutical PTE.LTD、Haisco Pharmaceuticals PTE. LTD共6家子公司。资产收购增加二级子公司四川红庆智地科技有限公司。
西藏海泽营销管理有限公司系本公司于2020年11月13日投资设立的全资子公司，注册资本1,000.00万元。截至2020年12月31日，西藏海泽实收资本0.00万元。
Haisco Holdings PTE.LTD.系子公司川海于2020年3月13日在新加坡投资设立的全资子公司，注册资本10.00万美元。截至2020年12月31日，川海尚未缴付出资。
HAISCO PHARMACEUTICAL HOLDINGS GROUP LIMITED系子公司Haisco Holdings PTE.LTD.于2020年4月8日与Haisight Holdings PTE.LTD在开曼共同投资设立的子公司，注册资本5.00万美元。其中Haisco Holdings PTE.LTD.持股比例为80.00%；Haisight Holdings PTE.LTD.持股比例为20.00%。截至2020年12月31日，Haisco Holdings PTE.LTD.尚未缴付出资。
Haisco-USA Pharmaceuticals,Inc系子公司HAISCO PHARMACEUTICAL HOLDINGS GROUP LIMITED于2020年4月22日在美国特拉华州投资设立的全资子公司，注册资本1.00万美元。截至2020年12月31日，HAISCO PHARMACEUTICAL HOLDINGS GROUP LIMITED实际投资额40.00万美元。
Haisco Innovative Pharmaceutical PTE.LTD系子公司HAISCO PHARMACEUTICAL HOLDINGS GROUP LIMITED于2020年5月13日在新加坡投资设立的全资子公司，注册资本10.00万美元。截至2020年12月31日，HAISCO PHARMACEUTICAL HOLDINGS GROUP LIMITED实际投资额15.00万美元。
Haisco Pharmaceuticals PTE. LTD系子公司HAISCO PHARMACEUTICAL HOLDINGS GROUP LIMITED于2020年7月23日在新加坡投资设立的全资子公司，注册资本10.00万美元。截至2020年12月31日，HAISCO PHARMACEUTICAL HOLDINGS GROUP LIMITED实际投资额0.00万美元。
四川红庆智地科技有限公司系子公司川海于2020年度通过资产收购方式实现对红庆智地持股97%。红庆智地注册资本2,475.78万元，其中川海出资2,401.5066万元，持股比例为97.00%；成都市均红庆置业有限公司出资74.2734万元，持股比例为3.00%。
海思科医药集团股份有限公司
法定代表人：王俊民
2021年3月25日
证券代码：002653 证券简称：海思科 公告编号：2021-027
海思科医药集团股份有限公司
第四届董事会第十七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
海思科医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十七次会议（以下简称“会议”）于2021年03月24日以通讯表决方式召开。会议通知于2021年03月14日以传真方式送达。会议应出席董事7人，以通讯表决方式出席董事7人。会议由公司董事长王俊民先生召集并主持。本次会议的通知、召开以及参与表决董事人数均符合有关法律、法规、规则及《公司章程》的有关规定。全体董事经过审议，以投票表决方式通过了如下决议：
一、审议通过了《公司2020年度财务报告》
表决结果：7票赞成、0票弃权、0票反对
该报告详见巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体。
该议案尚需公司股东大会审议通过。
二、审议通过了《公司2020年度报告》及其摘要
表决结果：7票赞成、0票弃权、0票反对
《公司2020年度报告》及其摘要详见巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体。
该议案尚需公司股东大会审议通过。
三、审议并通过了《公司2020年度董事会工作报告》
四、审议通过了《公司2020年度内部控制自我评价报告》
表决结果：7票赞成、0票弃权、0票反对
公司独立董事对该报告出具了独立意见。
上述报告及意见详见巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体。
五、审议通过了《内部控制规则落实自查表》
表决结果：7票赞成、0票弃权、0票反对
该表详见巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体。
六、审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》
表决结果：7票赞成、0票弃权、0票反对
鉴于信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）在对公司2020年度会计报表审计过程中尽职尽责，客观公正地对公司的会计报表发表了审计意见，体现了良好的职业素养和职业道德，董事会决定续聘其为公司2021年度财务审计机构。
详见公司于同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《关于拟续聘会计师事务所的公告》。公司独立董事对该事项发表了事前认可意见和独立意见。
该议案尚需公司股东大会审议通过。
七、审议通过了《公司2020年度利润分配方案》
表决结果：7票赞成、0票弃权、0票反对
根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见审计报告，截至2019年12月31日，公司未分配利润为996,312,948.44元，加上2020年度实现的归属于母公司所有者的净利润636,210,711.05元，减去提取盈余公积60,645,240.87元，减去2020年内分配普通股股利98,774,891.78元后，截至2020年12月31日，公司未分配利润为1,473,103,526.84元。
根据中国证监会鼓励上市公司现金分红，给予投资者稳定、合理回报的指导意见，董事会对公司2021年的利润增长及未来的成长充满信心，在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，为更好的兼顾股东的即期利益和长远利益，董事会提议本年度的利润分配预案为：拟以1,074,479,620股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.72元（含税），共计派发现金红利399,706,418.64元，不送红股，不以公积金转增股本，剩余未分配利润结转到下一年度。从方案公告日至实施利润分配方案的股权登记日期间股本发生变动的，以未来实施利润分配方案的股权登记日可参与利润分配的总股本为基数，按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。
上述利润分配预案合法合规，符合公司的利润分配政策。
公司独立董事同意本议案并出具了独立意见。
该议案尚需公司股东大会审议通过。
八、审议通过了《关于本年度使用自有资金购买非保本型理财产品的议案》
表决结果：7票赞成、0票弃权、0票反对
公司第三届董事会第五十二次会议及2019年度股东大会通过了《关于本年度使用自有资金购买非保本型理财产品的议案》，批准公司在不超过人民币5.5亿元的额度内使用部分闲置自有资金购买非保本型理财产品（主要用于购买信托产品、资产管理产品等固定收益类理财产品）。
现董事会根据公司相关业务开展的实际情况，提议公司及全资子公司本年度在不超过人民币3.5亿元的额度内使用部分闲置自有资金购买非保本型理财产品（主要用于购买信托产品、资产管理产品等固定收益类理财产品），并提请股东大会授权公司董事长在上述额度内负责牵头择机具体实施和办理相关事项，授权期限为公司股东大会通过之日起至公司2021年度股东大会召开之日。
该议案尚需公司股东大会审议通过。
详见公司于同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《公司关于使用自有资金购买非保本型理财产品的公告》。
九、审议通过了《关于本年度使用自有资金购买保本型理财产品的议案》
表决结果：7票赞成、0票弃权、0票反对
公司第三届董事会第五十二次及2019年度股东大会通过了《关于本年度使用自有资金购买保本型银行理财产品的议案》，批准使用不超过人民币6亿元的自有资金购买保本型理财产品。
现董事会提议公司及全资子公司本年度在不超过人民币6亿元的额度内使用部分闲置自有资金购买保本型理财产品，并提请股东大会授权公司董事长在上述额度内负责牵头择机具体实施和办理相关事项，授权期限为公司股东大会通过之日起至公司2021年度股东大会召开之日。
该议案尚需公司股东大会审议通过。
详见公司于同日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体的《公司关于使用自有资金购买保本型理财产品的公告》。
十、审议通过了《关于董事、监事及高级管理人员薪酬方案的议案》
表决结果：赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。
《董事、监事及高级管理人员薪酬方案》详细内容请见公司指定信息披露网站巨潮资讯网。
公司独立董事发表了同意的独立意见，具体详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网的《独立董事关于第四届董事会第十七次会议相关议案的独立意见》。
本议案需提交公司股东大会审议表决。
十一、审议通过了《关于回购注销首期限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》
表决结果：7票同意、0票弃权、0票反对。
根据公司《首期限制性股票激励计划（草案）》相关规定：“激励对象因辞职、公司裁员而离职，其已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，由公司按回购价格回购注销。”因此，同意对13名离职激励对象张龙、张轩、杨帆、李聪、武铁军、王小平、冯卫、陈效金、戴路、马士平、简德堂、卜路、李军泉持有的限制性股票合计26.04万股进行回购注销处理，本次回购注销完成后，公司首期限制性股票激励计划限制性股票授予激励对象人数由161人调整为148人，授予总量由479.3万股调整为453.26万股。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
十二、审议通过了《关于变更公司注册资本并修订<公司章程>的议案》
表决结果：7票赞成、0票弃权、0票反对
详见公司同日刊登于巨潮资讯网的《公司关于变更公司注册资本并修订<公司章程>的公告》。
该议案尚需公司股东大会以特别决议方式审议通过。
十三、审议通过了《关于召开2020年度股东大会的议案》
表决结果：7票赞成、0票弃权、0票反对
提请股东大会审议上述议案第一、二、三、六、七、八、九、十、十一、十二。
《海思科医药集团股份有限公司关于召开2020年度股东大会通知的公告》详见巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体。
特此公告。
海思科医药集团股份有限公司董事会
2021年03月25日
证券代码：002653 证券简称：海思科 公告编号：2021-030
海思科医药集团股份有限公司
关于召开2020年度股东大会通知的公告
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：公司2020年度股东大会。
2、股东大会的召集人：公司董事会。
公司第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于提请召开2020年度股东大会的议案》，同意召开本次股东大会。
3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。
4、会议召开的日期、时间：
（2）网络投票时间：2021年04月16日，其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年04月16日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过互联网投票系统投票的时间为：2021年04月16日9:15至15:00的任意时间。
5、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式。
公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)向全体股东提供网络形式的投票平台, 股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
6、 会议的股权登记日：2021年04月13日
7、 出席对象：
（1）截至2021年04月13日下午收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司股东均可出席本次股东大会。自然人股东应本人亲自出席股东大会，本人不能出席的，可委托授权代理人出席；法人股东应由法定代表人亲自出席，法定代表人不能出席的，可委托授权代理人出席（授权委托书式样附后）；
（2）本公司董事、监事及高级管理人员；
（3）公司聘请的律师等相关人员。
8、现场会议地点：四川海思科制药有限公司办公楼三楼会议室（成都市温江区海峡两岸科技产业开发园百利路136号）。
二、会议审议事项
1、《公司2020年度财务报告》
2、《公司2020年度报告》及其摘要
3、《关于拟续聘会计师事务所的议案》
4、《公司2020年度利润分配方案》
5、《公司2020年度董事会工作报告》
6、《公司2020年度监事会工作报告》
7、《关于本年度使用自有资金购买非保本型理财产品的议案》
8、《关于本年度使用自有资金购买保本型理财产品的议案》
9、《关于董事、监事及高级管理人员薪酬方案的议案》
10、《关于回购注销首期限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》
11、《关于变更公司注册资本并修订<公司章程>的议案》
上述议案已经公司第四董事会第十七次会议、第四届监事会第十二次会议审议通过，其中第11项议案须经出席股东大会有效表决权股份总数的三分之二以上通过（详见公司于本日刊登于巨潮资讯网等指定信息披露媒体上的相关公告）。公司独立董事将于本次股东大会述职。
三、 提案编码：
四、现场会议登记事项
1、登记方式
（1）自然人股东须持本人身份证和股东账户卡进行登记；委托代理人出席会议的，须持代理人本人身份证、授权委托书和股东账户卡进行登记（“授权委托书”见附件二）；
（2）法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件、法定代表人身份证明和股东账户卡进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，须持代理人本人身份证、营业执照复印件、授权委托书和股东账户卡进行登记；
（3）异地股东可以采用书面信函、电子邮件或传真办理登记，不接受电话登记。
3、登记地点：成都市温江区海峡两岸科技产业开发园百利路136号。
4、联系方式
（1）联 系 人：郭艳
（2）电 话：028-67250551
（3）传 真：028-67250553
（4）电子邮箱：haisco@haisco.com
（5）联系地址：成都市温江区海峡两岸科技产业开发园百利路136号。
（6）邮 编：6111304
5、谢绝未在上述指定登记时间内按照上述指定登记方式登记的股东（或代理人）参加现场会议。
6、本次股东大会会期半天，出席会议的股东食宿费及交通费自理。
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，公司股东可以通过深交所交易系统和互联网系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
六、备查文件
1、公司第四届董事会第十七次会议决议；
2、公司第四届监事会第十二次会议决议；
附件一：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362653”，投票简称为“海思投票”。
2、填报表决意见或选举票数。
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
2、 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统的投票程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为：2021年04月16日9:15，结束时间为：2021年04月16日15:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件二：
授权委托书
兹全权委托 女士/先生代表本人（单位）出席海思科医药集团股份有限公司2020年度股东大会，并于本次股东大会按照下列指示就下列议案投票，如没有做出指示，代理人有权按自己的意愿表决。
委托人姓名或名称(签章)：
委托人身份证号码(营业执照号码)：
委托人持股数： 委托人股东账户：
受托人签名： 受托人身份证号码：
授权委托日期： 年 月 日
委托期限：自签署日至本次股东大会结束
注：1、说明：请在“同意”或“反对”或“弃权”空格内填上“√”号。投票人只能表明“同意”、“反对”或“弃权”一种意见，涂改、填写其他符号、多选或不选的表决票无效，按弃权处理。
2、授权委托书以剪报、复印或按以上格式自制均有效。
3、单位委托须加盖公章。
证券代码：002653 证券简称：海思科 公告编号：2021-032
海思科医药集团股份有限公司
关于董事、监事及高级管理人员
2021年薪酬方案的公告
为了进一步完善海思科医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）激励约束机制，有效调动公司董事、监事、高级管理人员的工作积极性和创造性，根据国家有关法律、法规及《公司章程》的有关规定，以及行业、地区的收入水平，结合公司的实际情况，拟定董事、监事及高级管理人员2021年薪酬方案如下：
一、本方案适用对象
公司董事、监事、高级管理人员。
二、本方案适用期限
2021年1月1日至2021年12月31日。
三、薪酬标准
1、董事薪酬方案
（1）关于在公司担任管理职务的非独立董事，按照其所担任的管理职务领取薪酬，不单独领取董事津贴。
（2）独立董事津贴
公司独立董事津贴为人民币15.14万元/年（税前）。
2、监事薪酬方案
在公司任职的监事按其岗位、行政职务以及在实际工作中的履职能力和工作绩效领取薪酬。
3、高级管理人员薪酬方案
公司高级管理人员按照其在公司担任具体管理职务、实际工作绩效结合公司经营业绩等因素综合评定薪酬。
四、发放办法
1、公司非独立董事、监事及高级管理人员薪酬按月发放；独立董事薪酬按月发放，因参加会议等实际发生的费用由公司报销。
2、公司董事、监事及高级管理人员因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，薪酬按其实际任期计算并予以发放。
3、上述薪酬均为税前金额，涉及的个人所得税由公司统一代扣代缴。
4、根据相关法律、法规及公司章程的要求，董事、监事薪酬须提交股东大会审议通过方可生效。
2021 年3 月25日
证券代码：002653 证券简称：海思科 公告编号：2021-033
海思科医药集团股份有限公司关于
使用自有资金购买保本型理财产品的公告
海思科医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年03月24日召开的第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于本年度使用自有资金购买保本型理财产品的议案》，同意公司及全资子公司本年度使用不超过人民币6亿元的自有资金购买保本型理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用，并提请股东大会授权董事长在该额度范围内负责组织具体实施。现将主要有关情况公告如下：
一、投资概况
1、投资目的
为提高公司自有资金的使用效率、增加股东回报，在保障公司及全资子公司日常经营、项目建设等资金需求，并有效控制风险的前提下，使用暂时闲置的自有资金购买保本型理财产品。
2、投资金额
投资金额不超过人民币6亿元，在限定额度内，资金可以滚动使用。
3、投资的产品
保本型理财产品，产品应有保本约定或发行主体能提供保本承诺，发行主体原则上应为商业银行，产品期限原则上不超过1年。
4、资金来源
公司及全资子公司暂时闲置的自有资金，在具体投资时应对公司及全资子公司资金收支进行合理测算和安排，不得影响公司及全资子公司日常经营活动，不得使用募集资金。
5、授权及授权期限
公司董事会提请股东大会授权董事长在上述额度范围内负责组织具体实施，授权期限自股东大会通过之日起至公司2021年度股东大会召开之日。
二、实施方式及风险控制
董事长在授权范围内根据财务部门对公司及全资子公司资金使用情况、理财产品的分析以及提出的申请，审慎行使决策权。公司及全资子公司应向与公司及公司董事、监事、高级管理人员及持股5%以上的股东不存在关联关系的商业银行购买理财产品。并拟采取如下措施具体实施：
1、公司财务部门负责投资前论证，包括但不限于选择合格商业银行作为受托方、明确理财金额、期间、选择理财产品品种、签署合同及协议等；在对受托银行投资品种等进行完评估后，提交公司财务负责人进行审核；
2、财务负责人向董事长提交理财方案；
3、公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于选择合格的商业银行作为受托方、明确理财金额、期间、选择理财产品品种、签署合同及协议等，公司财务负责人负责组织实施，公司财务部负责具体操作；
4、公司内审部门负责对投资理财资金使用与保管情况的监督，每个季度末应对所有理财产品投资项目进行全面检查，并向审计委员会报告；
5、独立董事可对上述投资理财资金使用情况进行检查；
6、公司监事会应当对上述投资理财资金使用情况进行监督与检查；
7、公司将依据相关规定，在定期报告中披露或以临时公告的形式披露报告期内理财产品的购买以及损益等情况。
三、对公司的影响
在保障公司及全资子公司日常经营、项目建设等资金需求的前提下，利用自有资金择机购买保本型理财产品，不会对公司及全资子公司经营产生不利影响，有利于提高资金的使用效率和收益，对提升公司整体业绩有积极影响，符合公司全体股东的利益。
四、独立董事意见
鉴于公司目前经营情况良好，在保证公司及全资子公司正常运营所需资金的前提下，使用不超过人民币6亿元自有资金投资保本型理财产品，有利于提高资金使用效率，增加资金收益，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意公司及全资子公司本次使用自有资金购买保本型理财产品的事项。
证券代码：002653 证券简称：海思科 公告编号：2021-034
海思科医药集团股份有限公司
关于使用自有资金购买
非保本型理财产品的公告
海思科医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于本年度使用自有资金购买非保本型理财产品的议案》，提议公司及全资子公司在不超过人民币3.5亿元的额度内使用部分闲置自有资金购买非保本型理财产品（主要用于购买信托产品、资产管理产品等固定收益类理财产品），并提请股东大会授权公司董事长负责牵头择机具体实施和办理相关事项，授权期限为公司股东大会通过之日起至公司2021年度股东大会召开之日。该议案及授权获股东大会通过后原授权自动终止。
现将有关事项公告如下：
一、投资概况
1、投资目的：为提高闲置自有资金使用效率和收益。
2、授权额度：最高额度不超过人民币3.5亿元购买理财产品，在上述额度内，资金可循环使用。
3、授权有效期：本项授权有效期自股东大会通过之日起1年内。
4、投资品种：主要投向信托产品、资产管理产品等固定收益类产品，不直接或间接用于股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资，亦不购买以利率、汇率及其衍生品种为主要投资标的的理财产品。
5、资金来源：暂时闲置的自有资金，不得影响公司及全资子公司正常生产经营。
6、决策程序：此项议案已经董事会审议通过，尚需提交股东大会审议。
二、实施方式及风险控制
公司董事长在授权范围内根据财务部门对于公司及全资子公司资金使用情况的分析、对理财产品的分析以及提出的申请，审慎行使决策权。公司及全资子公司应向与公司及公司董事、监事、高级管理人员及持股5%以上的股东不存在关联关系的正规金融机构购买理财产品。
1、公司财务部门负责对购买理财产品的资金来源、投资规模、预期收益进行可行性分析，负责具体的理财产品购买事宜，并监督理财活动的收益情况。一旦发现有不利情况，应及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
2、公司审计监察部负责对本项授权内的投资进行审计监督，每个季度末应对各项投资进行全面审查，并根据谨慎性原则对各项投资可能的风险与收益进行评价，向董事会审计委员会报告。
3、公司董事会负责根据中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。
三、对公司的影响
在确保生产经营等资金需求的前提下，利用部分闲置自有资金择机购买理财产品，不会对公司及全资子公司经营产生不利影响，有利于提高闲置资金使用效率和收益，对提升公司整体业绩有积极影响，符合公司全体股东的利益。
四、独立董事意见
公司目前经营情况良好，财务状况稳健，自有资金充裕，在保证流动性和资金安全的前提下，购买理财产品有利于在控制风险前提下提高公司自有资金的使用效率，增加公司自有资金收益，不会对公司及全资子公司生产经营造成不利影响，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东利益的情形。我们同意公司及全资子公司本年度使用总额不超过人民币3.5亿元的自有闲置资金购买非保本型理财产品。
五、截至本公告日公司尚未到期的信托产品、资管产品等非保本型理财产品情况。
证券代码：002653 证券简称：海思科 公告编号：2021-031
海思科医药集团股份有限公司关于
变更公司注册资本并修订《公司章程》的
公告
海思科医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年03月24日召开的第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于变更公司注册资本并修订<公司章程>的议案》。现就相关情况公告如下：
一、公司注册资本变更情况
2021年03月24日，公司召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的首期限制性股票的议案》，本次回购价格6.04元/股，回购数量为260,400股。该议案尚需2020年度股东大会审议。
上述事项注销完成后，公司总股本将由1,074,404,620股减少至 1,074,144,220股，公司注册资本由人民币1,074,404,620元变更为人民币1,074,144,220元。
二、公司章程修订情况
根据上述公司注册资本的变更情况，结合公司实际情况，现拟对《公司章程》作如下修订：公司章程修订对照表
除上述内容外，《公司章程》其他内容不变。
三、 其他事项说明
1、 根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规的规定，本议案经股东大会审议通过后，且自上述公告披露期满45日后，若债权人无异议的，上述事项将按法定程序继续实施，届时公司将按程序办理注册资本的变更登记并修订《公司章程》相应条款。
2、 本次变更注册资本及修订《公司章程》需提交公司2020年度股东大会审议，并经出席股东大会有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
3、公司董事会提请股东大会授权公司经营管理层办理相关工商变更登记手续。
四、 备查文件
1、 公司第四届董事会第十七次会议决议；
2、公司第四届监事会第十二次会议决议。
证券代码：002653 证券简称：海思科 公告编号：2021-035
海思科医药集团股份有限公司
关于拟续聘会计师事务所的公告
海思科医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年03月24日召开的第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》，同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）为公司2021年度财务审计机构。本事项尚需提交公司股东大会审议通过，现将主要有关情况公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1. 基本信息
名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2012年3月2日
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层
首席合伙人：谭小青
截止2020年12月31日，信永中和合伙人（股东）229人，注册会计师1,750人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过600人。
信永中和2019年度业务收入为27.6亿元，其中，审计业务收入为19.02亿元，证券业务收入为6.24亿元。2019年度，信永中和上市公司年报审计项目300家，收费总额3.47亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，批发和零售业，房地产业，金融业，采矿业等。公司同行业上市公司审计客户家数为175家。
2. 投资者保护能力
信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2019年度所投的职业保险，累计赔偿限额1.5亿元。
近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。
3. 诚信记录
信永中和会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施8次、自律监管措施0次和纪律处分0次。17名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施19次和自律监管措施0次。
（二）项目信息
1. 基本信息
拟签字项目合伙人：黄志芬女士，1999年获得中国注册会计师资质，1997年开始从事上市公司审计，2009年开始在信永中和执业，2019年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过6家。
拟担任独立复核合伙人：宋朝学先生，1995年获得中国注册会计师资质，1994年开始从事上市公司审计，2005年开始在信永中和执业，2019年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过10家。
拟签字注册会计师：顾宏谋女士，2014年获得中国注册会计师资质，2014年开始从事上市公司审计，2019年开始在信永中和执业，2019年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司超过3家。
2. 诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。
3. 独立性
信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4. 审计收费
本期年报审计收费按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工作性质、责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素，与信永中和协商确定。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
1、审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会对信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）进行了认真审查，认为信永中和在执业资质、专业胜任能力、独立性、投资者保护能力等方面能够满足公司财务审计工作的要求。在担任公司2020年度审计机构期间，信永中和遵循公正、客观、独立的职业准则，展现了良好的道德规范和职业素养，较好地完成了公司2020年度财务报告审计工作。因此，同意提请公司董事会续聘信永中和为公司2021年度财务审计机构。
2、独立董事的事前认可意见和独立意见
（1）事前认可意见
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）在对公司2020年度会计报表审计过程中尽职尽责，客观公正地对公司的会计报表发表了审计意见，体现了良好的职业素养和职业道德。因此，我们同意公司续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，并同意将该事项提交公司第四届董事会第十七次会议审议。
（2）独立意见
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）在对公司2020年度会计报表审计过程中尽职尽责，客观公正地对公司的会计报表发表了审计意见，体现了良好的职业素养和职业道德。我们同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构，同意将该议案提交公司2020年度股东大会审议。
3、公司于2021年03月24日召开的第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》，同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构。
4、该事项尚需提交公司2020年度股东大会审议，并自公司2020年度股东大会审议通过之日起生效。
四、备查文件
1、公司第四届董事会第十七次会议决议；
2、董事会审计委员会关于续聘会计师事务所的意见；
3、独立董事关于相关事项的事前认可意见和独立意见；
4、拟聘任会计师事务所关于基本情况的说明。