SPDR® S&P 500 (NYSE:SPY)是1993年1月在美股市场中推出的第一只交易所基金ETF,从那以后,基金市场日新月异,基金的数量和这些基金管理的资产日渐庞大——数据显示,2003年美国还只有276只ETF,而到了2020年年底,这一数字已经高达7602只。
根据研究咨询集团ETFGI的数据显示,2021年上半年,全球活跃的ETF资产和净流入分别达到了创纪录的4007.7亿美元和822.3亿美元。
这之间,当然有很多不同类型的ETF,它们专注于不同的资产类别或各自拥有投资风格。除了大量基金是被动型的股票ETF,追踪道琼斯工业平均指数、标普500指数或者纳斯达克100指数等受到广泛关注的股市基准指数ETF以外,还有越来越多ETF是提供特定主题敞口的利基基金。
其中,一些利基基金只专注于技术领域中的特定领域,包括AI、区块链、网络安全、电子商务、金融科技或机器人等。本文我们就来关注两只特定行业的ETF:
1、SPDR S&P Kensho New Economies Composite ETF
- 当前价格:63.12美元
- 52周范围:40.09 - 76.76美元
- 股息收益率:1.10%
- 费用比率:每年0.20%
SPDR Kensho New Economies Composite (NYSE:KOMP)主要投资于创新型企业,这些企业的产品和服务通过AI、自动化、机器人等技术发展改变了经济格局。
(KOMP周线图来自英为财情Investing.com)
KOMP于2018年10月开始交易,目前持有491只股票,追踪的是S&P Kensho New Economies Composite指数。从细分行业来看,应用软件行业对该基金的资金占比最高,为8.35%,其次是航空航天和国防(7.49%)、半导体(6.77%)和医疗保健设备(6.14%)。
另外,该基金的前十大持仓占据总资金20.8亿美元的11%左右,包括科学仪器制造商BRKR、
航空航天和国防电子集团Teledyne Technologies (TDY)、增材制造电子(AME)和打印型电子产品(PE)制造系统供应商Nano Dimension(NNDM)、人工智能借贷平台Upstart(UPST)、生产图像处理半导体的Ambarella (AMBA)等。
过去一年时间里,该基金上涨了约55%,年初至今的回报率为9.5%,该基金在2月中旬创下了76.76美元的历史新高,自那以后,ETF中的许多公司都面临压力,其P/E和P/B分别为19.96倍和3.07倍。
我们喜欢这个基金的多样性,感兴趣的投资者可以关注。
2、SoFi Gig Economy ETF
- 当前价格:36.54美元
- 52周范围:26.21 - 48.58美元
- 股息收益率:0.34%
- 费用比率:0.59% /年
SoFi Gig Economy ETF (NASDAQ:GIGE)投资于“零工经济”(Gig Economy)。
所谓“零工经济”,美国劳工统计局给出的定义是,自由职业者利用互联网被用人单位雇佣,并且按照单个项目或任务完成工作。世界经济论坛也指出,零工经济利用数字平台将自由职业者和客户联系起来,让其可以提供短期服务或者共享资产。这是一个不断增长的领域,带来了生产力和就业方面的经济效应,但也引发了消费者和自由职业者利益保护等问题。
(GIGE周线图来自英为财情Investing.com)
GIGE于2019年5月首次开始交易,拥有约3450万美元的资产。该基金持有71只股票,跟踪的是Global NextGen Fintech指数。
从地域来看,约52%的企业来自美国,紧随其后的是中国(18.1%)、加拿大(6.4%)、瑞典(2.9%)、新加坡(2.8%)等。而从行业来划分,通讯业所占比例最高,为53.9%,其次为科技及消费非周期性行业,分别为24.5%及12.9%。
另外,GIGE的前十大持股占到总资产的31%左右,排名前十的公司包括在线就业市场Upwork(UPWK)、多渠道电子商务巨头Shopify(SHOP)、商业生态系统和金融科技公司Square(SQ)、社交媒体平台Twitter(TWTR)和Airbnb(ABNB)。
过去12个月,该基金累计上涨了38%,但是今年迄今为止持平,GIGE在2月中旬也创下了历史新高,但是那以后,这只ETF较高点下跌了25%,疫情意味着这只基金的很多个股飙涨,但是随着经济重启,这些个股也出现了获利回吐行情。
潜在的投资者可以在该基金跌至35美元左右的位置寻找到一个较好的长期投资机会。