券商、律师、投行必备的37个尽职调查工具

券商、律师、投行必备的37个尽职调查工具

1、（28投行论坛）

http://www.28touhang.com/ 目前互联网上唯一能提供展示全《投行业务》当中的《内核、申报材料》的共享平台，为大学生想步入投行工作赢在起跑线，打破进入投行做小白的尴尬局面，全方位了解整套投行业务流程。材料涉及：

接触项目 ----> 出方案建议书 ----> 招投标 ----> 项目立项 ----> 辅导（如有） ----> 协议签属 ----> 尽职调查 ----> 内核会议材料 ----> 申报材料

2、国家企业信用信息公示系统

http://www.gsxt.gov.cn/index.html “国家企业信用信息公示系统”是国家工商行政管理总局主办的企业信息查询网站，是律师查询企业主体资格的官方渠道，该网站列明企业的基本信息、历史沿革、分支机构、行政许可、行政处罚、异常信息等。

3、企查查 https://www.qichacha.com/

天眼查 http://www.tianyancha.com/

启信宝 http://www.qixin.com/

企查查、天眼查、启信宝均为第三方企业查询平台，上述平台的查询信息不能作为单独的底稿证明企业主体资格，但是可以作为重要的辅助手段、提高尽调效率。上述第三方查询平台较官方的“国家企业信用信息公示系统有部份优点。

4、组织机构代码证查询网站

http://www.nacao.org.cn/publish/main/85/index.html

在该系统中可以查询到社会组织（如行业协会等）的组织机构代码证，确定其主体资格。但是该系统目前开放的查询时间为8:00-20:00。

5、信用中国

http://www.creditchina.gov.cn/

信用中国为官方信用查询系统，中国基金业协会要求私募基金管理人登记法律意见书对申请机构是否在该网站存在负面信息发表明确意见。该系统可以查询到失信被执行人信息、企业经营异常信息、重大税收违法案件当事人名单、政府采购失信名单等。

6、中国人民银行征信中心

http://www.pbccrc.org.cn/

自然人和企业可以通过该系统申请个人/企业信用报告。查询企业信用报告的，需要一定的申请资料，详见该中心网站。

7. 绿盾企业征信系统

http://www.11315.com/

该系统平台为第三方信用平台，可以作为辅助尽调材料之一。

8、中国裁判文书网

http://wenshu.court.gov.cn/

中国裁判文书网是最高人民法院公布的官方查询平台，可供经办律师查询企业、自然人诉讼情况。

9、全国法院被执行人信息查询

http://zhixing.court.gov.cn/search/

10、全国失信被执行人公示系统

http://shixin.court.gov.cn/

11、人民法院公告查询系统

http://www.live.chinacourt.org/fygg/ggsdsearch.shtml

12、人民法院诉讼资产网（拍卖公告查询系统）

http://www.rmfysszc.gov.cn/

13、第三方诉讼查询网站 OpenLaw

http://openlaw.cn/

14、理脉

http://www.legalminer.com/

OpenLaw和理脉是第三方诉讼查询平台，可以作为查询诉讼情况的辅助依据。某些情况下，上述第三方诉讼查询平台的信息较裁判文书网更为详细。

15、增值税一般纳税人资格查询

http://www.yibannashuiren.com/

16、小微企业---以上海市为例：

http://xwqy.gsxt.gov.cn/home?df=31

17、高新技术企业认定

http://www.innocom.gov.cn/

18、中国商标局商标查询系统

http://wsjs.saic.gov.cn/

该系统共有六个查询平台，作为尽职调查律师，最常用到的为“商标综合查询”平台，该平台可以通过被调查公司的名称查询到该企业的注册商标。

19、中国及多国专利审查信息查询

http://cpquery.sipo.gov.cn/

该系统为中国专利局官方查询系统，可供查询专利情况。在核查被调查对象专利时需要注意被调查企业专利费缴纳情况，如被调查企业未按年缴纳年费的，可能会影响专利所有权情况。

20、中国版权保护中心

http://www.ccopyright.com.cn/

通过该平台可以查询到被调查公司被登记软件、作品、数字作品的情况，但是，需要注意，著作权人自作品完成之日即享有著作权，著作权并非登记生效，因此该网站所列作品并未包括被调查对象享有著作权的所有作品。

21、权大师

http://www.quandashi.com/

该网站为知识产权第三方查询平台，可以在同一平台查询到商标、发明专利、软件著作权的信息。由于商标局官方查询平台、专利局官方查询平台用户访问量较多，经常出现无法登入的情况，因此，在无需制作申报底稿的情况下，可以通过该平台快速查询到被调查企业知识产权情况。

22、专利第三方查询平台 SooPAT

http://www2.soopat.com/Home/IIndex

23、佰腾

http://so.baiten.cn/

24、商标第三方查询平台---标库网

http://www.tmkoo.com/

25、税务合规性

除被调查对象提供税务合规证明外，非诉律师还可以通过地方税务的网站查询被调查对象税务处罚的情况。以上海地税局为例：

http://www.tax.sh.gov.cn/pub/

26、环保合规性

2014年10月，环保部发布了《关于改革调整上市环保核查工作制度的通知》（以下简称“149号文”），该文指出“各级环保部门……不得再为各类企业出具环保守法证明等任何形式的类似文件”，因此证券项目中介机构对环保合规性审查的责任加大，除公司出具明确的说明、对环保主管部门进行访谈外，中介机构也可以通过网络核查确定被调查公司环保行政处罚的情况。

(1) 环保局行政处罚查询网站

http://www.zhb.gov.cn/home/ztbd/rdzl/cxbwx/xzcf/

(2) 各省市地方政府环保部门网站

上海市环保局

http://www.sepb.gov.cn/fa/cms/shhj/shhj2060/index.shtml

江苏省环保厅

http://www.jshb.gov.cn/hbxy/

27、行业合规性

对于不同的被调查公司，经办律师需要登入相关主管部门的网站查询行政处罚的情况，如调查医药类的公司，需要登入国家食品药品监督管理总局网站核查重大行政处罚的情况；如调查网络类公司，需要登入工信部的网站核查重大行政处罚情况。

28、上市公司公示系统

巨潮网

http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/index

巨潮网是中国证监会指定的上市公示信息披露网站，上市公司公告、年报、基本信息、IPO申报材料均可以在此网站上查询到。

在巨潮网上查询上市公司公告时，注意选择公告日期期间，避免遗漏。

（1）、证监会行政处罚及市场禁入情况查询

中国证监会网站

http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/

行政处罚查询：

市场禁入查询：

（2）中国证监会证券期货市场失信记录查询平台

http://shixin.csrc.gov.cn/honestypub/

（3）上海证券交易所监管措施查询

http://www.sse.com.cn/disclosure/credibility/supervision/measures

（4） 深圳证券交易所监管措施查询

http://www.szse.cn/main/disclosure/jgxxgk/jgcs/

深圳证券交易所

http://www.szse.cn/main/disclosure/bulliten/npdldsgs/

上海证券交易所

http://www.sse.com.cn/services/training/participants/independent/

29、全国中小企业股份转让系统（新三板）

全国中小企业股份转让系统网站

http://www.neeq.com.cn/

(1) 新三板公司基本信息及交易方式查询：

通过首页——市场数据——交易行情——挂牌公司，可以查询到挂牌公司的基本信息，包括：公司概况、主办券商信息、转让方式、高管人员、十大股东、财务指标等。

(2) 公告查询

查询公告时需要注意选择的期间，以免遗漏：

(3) 监管信息查询

通过监管信息可以查询到被采取自律监管措施的情况：

30、基金相关

1. 中国证券投资基金业协会信息公示系统

http://gs.amac.org.cn/

中国证券投资基金业协会的公示系统较为全面，可以查询到公募基金管理人、私募基金管理人、私募基金产品、私募基金业务外包服务机构及纪律处分等相关信息。

在私募基金管理人查询平台中输入自然人的姓名，只能查到该自然人担任法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）的私募基金管理人，如该自然人在某私募基金管理人中担任其他高管职位，目前暂不能通过自然人姓名查询到私募基金管理人的信息。

2. 基金从业人员资格考试成绩查询

http://person.amac.org.cn/pages/login/exam_query.html

通过该系统，在输入身份证号码后可以查询到被查询对象参加考试的时间、成绩及科目等。

31、行政资质相关

1. 建设工程相关资质

住房和城乡建设部查询平台

http://www.mohurd.gov.cn/wbdt/dwzzcx/index.html

通过该平台可以查询建设工程相关企业的资质及从业人员资质。

2. 食品、药品行业相关资质

国家食品药品监督管理总局网站

http://www.sda.gov.cn/WS01/CL0001/

通过“公众查询”、“企业查询”、“标准查询”可以查询到资质、批件、产品审批文件等相关信息。

3. ICP/IP地址/域名信息查询系统

工业和信息化部ICP/IP地址/域名信息备案管理系统

http://www.miitbeian.gov.cn/publish/query/indexFirst.action

32、搜索引擎

在穷尽网络尽职调查手段时，搜索引擎往往会被忽略，搜索引擎是搜索被调查公司商誉、新闻的最佳手段。例如：百度、搜狗、必应等。

33、公司网站

如果被调查公司有自己的官方网站，则可在其主页上迅速了解该公司的管理层、产品、行业、内部组织架构、对外投资情况等。

34、境外主体资格查询（非大陆境内）

1. 香港

https://www.icris.cr.gov.hk/preDown.html

免费用户只能查询到基本信息，付费后可查询到更为详细的信息。

2. 台湾

http://gcis.nat.gov.tw

3. BVI

http://www.bvifsc.vg/en-gb/divisions/registryofcorporateaffairs/certificateverification.aspx?qrCode=1533042

4. 新加坡

https://www.acra.gov.sg/home/

5. 德国

http://www.firmenwissen.com/en/index.html?locale=en

该网站可以查到德国公司的基本信息，如住所地、成立时间、股东情况等，在付费的情况下可以看到公司更具体的信息，如财务数据等。

6. 澳大利亚

http://abr.business.gov.au/

7. 英国

http://wck2.companieshouse.gov.uk//wcframe?name=accessCompanyInfo

8. 印度

http://www.mca.gov.in/

http://www.mca.gov.in/mcafoportal/viewCompanyMasterData.do

9. 丹麦

https://datacvr.virk.dk/data/?language=en-gb&

10. 芬兰

https://tietopalvelut.kauppalehti.fi/palvelut/yritykset/yrityshaku/?ajaxRequest=false&info=Hakutulos+on+vanhentunut.+Tee+haku+uudestaan.

35、境外上市公司（中国大陆境外）

1. 香港联交所

香港联交所披露易

http://www.hkexnews.hk/index_c.htm

2. 美国上市公司

https://www.sec.gov/edgar/searchedgar/companysearch.html

3. 英国伦敦证券交易所

http://www.londonstockexchange.com/home/homepage.htm

36、境外知识产权查询（中国大陆境外）

1. 香港知识产权署网上查询系统

http://ipsearch.ipd.gov.hk/index.html

2. 马德里商标查询系统

http://www.wipo.int/romarin/search.xhtml

3. 韩国知识产权查询系统

http://www.kipo.go.kr/kpo/user.tdf?a=user.english.main.BoardApp&c=1001

4. 欧盟商标

https://euipo.europa.eu/ohimportal/en/

5. 美国知识产权查询平台

https://www.uspto.gov/